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　　　　　　一、命题的提出
　　1990年《哈佛商业评论》刊登的有关Prahalad/Hamel的“公司的核心能力”的文章，确立 了核心能力（core competence，又可译为“核心竞争力”）在管理理论与实践上的地位。在 以后的10年中，得到了企业研究与实践人士的广泛响应，关于企业核心能力的着述层出不穷 。
　　在对核心能力进行理论阐述的同时，不乏有些学者对一些相关企业的核心能力进行了实证 分析。同时，在感受到“核心能力”的气息之后，中外许多企业的老总们也开始纷纷亮出自 己的核心能力。关于中外企业的核心能力的典型实证表述归纳如表1所示。
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　　从上述关于核心能力的表述和例举中可以发现，核心能力的说法林林总总，几乎涉及到了 企业的方方面面：软的有，硬的也有；既涉及到企业内部又涉及到企业外部；拥有核心能力 的企业外国有，中国也有；大公司有，中小企业也有。然而，有的学者却认为：核心能力作 为能力，是软的而不是硬的(Foss,1996)；是属于内部性的不涉及外部（Prahalad，1990等） ；只有大企业才具备核心能力，中小企业与核心能力无缘，目前中国企业都不具备核心能力 （康荣平，1999）。由此可见，关于企业核心能力的争论众说纷纭，莫衷一是。
　　由此看来，正本清源的时候应该到了。核心能力客观上要求用更新的、更基本的视角来加 以阐述——这也就是本研究将要致力于探索的关于企业核心能力的三个基本命题：
　　一个企业赖以生存发展的“核心能力”究竟是什么？
　　一个企业在什么情况下才可以被称为是具备了“核心能力”？
　　企业塑造、管理、提升自身“核心能力”的可操作的方法是什么？
　　　　　　二、核心能力的知识资本本质：基于知识资本的核心能力“轮轴”
　　为分析企业核心能力的本质，必须以核心能力的表现形式和依附载体分析为前提（魏江，19 99）。前者研究一个企业的核心能力是以何种形式反映出来的，而后者探究企业核心能力存 在于何种载体之中。根据对核心能力的各种表述可得出：企业核心能力的表现形式有格式化 知识、能力、专长、信息、资源、价值观等，这些不同形式的核心能力，存在于人、组织、 环境、资产/设备等不同的载体之中。由于信息、专长、能力等在本质上是企业/　组织内部 的 知识，而组织独特的价值观和文化，属于组织的特有资源。所以，可得出这样一个结论：企 业核心能力的本质是企业特有的知识和资源。现在的问题是如何看待知识与资源的关系。作 为生产过程投入要素的“资源”包括组织内部资源和组织外部资源两个方面。组织外部资源 存在于外部环境时，并不具有某一组织独特的印记，尽管由于市场不完全性和稀缺性的特点 ，不同企业在获得稀缺性上的机会是不均等的。但在“谁可以获取这些资源”的权利上，不 同组织之间并不具有天然的不平等性，只是由于不同组织在自身知识和能力上的不平等 性，导致在资源获取和能力的决策上的不平等性。因此，决定稀缺资源获取和利用上的“异 质性”，其根本原因在于不同组织之间的知识与能力差异。而企业外部资源决策的前提是组 织内部资源的分析，因为外部资源本身不具有某一组织的特性，而只有当外部资源和内部资 源相互作用之后，整合资源——内部资源与外部资源的整合——便具有了企业特性。所以， 如何根据内部资源的特点，去发现、选择、利用外部资源（市场中的或社会中的），才是企业 核心能力的内在反映，而这一决策的前提仍然是企业知识和能力的积累。因此，作为资源一 种独特形式的知识，才是构成企业核心能力的本质。Foss(1996)即认为，透过“企业能力” ，我们发现企业有一种特殊的“知识资本”，这一资本确保其拥有者——企业，从事生产经 营活动，尤其促使企业以自己特定的方式更有效地处理生产经营活动中的各种现实难题。
　　在知识经济时代，“知识”要素从其他生产要素中分离出来，独立成为一种重要的要素， 在经济运行中发挥着主导作用，知识成为企业最重要的资源。知识经济强调知识是资本的重 要构成，知识向资本的转化，直接导致“知识资本”作为一种新型的资本形态的出现。“知 识资本”指的是“能够为企业带来价值的有价值的知识”。这里，“价值”可以用企业资产 的市场价值与账面价值之间的差额来衡量；“资本”的含义取的是西方经济学中广义的资本 概念，可以理解为资产的价值化。一种资产如果能够带来新的价值，就在某种程度上被“资 本化”了。知识作为一种无形资产也是如此。
　　美国经济学家Galbrainth第一个提出了“知识资本”的概念，指的是存在于组织之中的、 能够提高企业竞争力的、为企业增加价值的无形资产(1969)；《财富》杂志编辑Stewart(19 91 )进一步揭示了其内涵，指出知识资本业已成为美国的最重要的资产，并提出了知识资本 的“H—S—C”（人力—结构—客户）结构(1997)；加拿大McMaster商学院的Bontis博士则进 一步剖析了“H—S—C”结构的相互关系及相互作用机理；澳大利亚昆士兰大学的Sveiby在 《新的组织财富》一书中，则把知识资本分为员工能力、内部结构和外部结构，即知识资本 的“E—I—E”结构(1997)；瑞典保险公司的Edvinsson(1996)则认为，知识资本是企业真正 的市场价值与账面价值之间的差距，并投身于知识资本管理的实践，成为世界上第一个知识 主管(CKO)。后来Brooking(1996)等则发展出了知识资本管理体系。根据经济合作与发展组 织的报告，所谓“知识”，指的是有关事实的知识(know-what)，有关原理的知识(know-why )、有关技能的知识(know-how)、和有关人的知识(know-who)，企业的知识资本可以概括为 以下五大范畴：
　　1.人力（知识）资本(human capital)。是对人力资源进行开发性投资所形成的可以带来财富 增值的资本形式。人力资本的核心是知识与技能，包括管理者与员工的竞争力及其能力，具 体体现为核心员工的洞察与执行力。
　　2.技术（知识）资本(technology capital)。是一组在生产、工艺和支持领域内可再生产的 能力，它对产品或服务有直接支持作用。技术资本的物化是一种“创新资本”，其显着直接 表现形式是“知识产权”，即为受法律保护的一种财产形式，当然还包括专有技术的隐含成 分，涉及操作实践等。
　　3.组织（知识）资本(organizational capital)。是由组织协调引起的资本化支出而以组织 资 产存在的生产要素或价值。它体现了企业知道自己如何协调经营活动，具体体现为组织的“ 结构资本”与“理念资本”。
　　4.客户（知识）资本(customer capital)。指同顾客关系的价值，包括组织以外的与顾客的 联系，如客户忠诚、商誉、营销渠道等。
　　5.社会（知识）资本(social capital)。指的是进入经营过程，对企业价值发生影响的社会 资源。资源本身并不是社会资本，只指获取它们的能力。它的功能是指作为资源提供给行为 人用来获取收益的那部分社会结构、文化的价值。
　　知识资本的概念是革命性的，它拓展了“物质资本”与“非物质资本”的概念，将“无形 资产”和“有形资产”整合在一起，将企业的基本活动整合在知识资本运动中。它将企业信 誉、商标、员工知识与忠诚、顾客满意、经营关系等这些被传统管理理论所忽视，但却日益 成为企业重要资源的组成因素整合在一起，并与企业的组织结构、生产能力、技术创新能力 、市场开拓以及企业的财务状况紧密结合在一起，事实上共同构成了企业的“经营资产”和 “核心能力”。管理实践开始转向高度重视企业的核心能力。在产品和市场战略被看做是企 业中生命相对短暂的现象的同时，企业核心能力则被认为是企业持久的特殊本质。这一新颖 的企业理论随着产品生命周期日渐缩短和企业经营日益国际化而迅速崛起。在今天，竞争 成功不再被看做是转瞬即逝的产品开发或战略经营的结果，而被看作是企业深层次的物质— —即以企业能力形式存在的，能促使企业生产大批量消费者难以想像的、新产品的知识资本 的运营结果。在企业取得和维持竞争优势这一过程中，企业内部能力的培养和各种能力的综 合运用是最关键性因素，而经营战略不过是企业发挥知识资本的潜能并充分应用到新的开发 领域的活动与行为。
　　正是在这个意义上，虽然目前世界上各学派关于企业核心能力的内含、外延的界定不尽一 致，但基本地都在不同程度上涉及到了企业的知识资本方面的内容（见表2“左”半部分的归 纳）。正如Mckinsey公司所云：“企业核心能力是企业由于以往的投资和学习行为所累积的 技能与知识的结合，它是具有企业特长性的专长，是使一项或多项关键业务达到业界一流水 平的能力”(1998）。哥本哈根商学院的Foss博士在其着作中表白得更为彻底：核心能力既是 “组织资本”，又是“社会资本”（1996）。
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　　本论文提出的“基于知识资本的核心能力理论”认为，由“人力资本与核心员工能力”、 “技术资本与核心创新能力”、“组织资本与核心组织能力”、“客户资本与核心营销能力 ”、“社会资本与核心关系能力”共同组成的“企业核心能力轮轴”就会整合出企业独特的 核心能力。其实现机制是一个独特的复杂系统的系统协同组织过程。图1中，由人力、技术 、组织、客户、社会五大知识资本构成的能力要件的向心运动的系统学习，即形成了企业的 核心能力。从外层向中心层运动，能力要件的能量或信息量越来越高，负熵越来越大，能力 要件经过不断应用并与其他能力要件相互作用和企业内部学习过程，使其所拥有的能量或知 识量得到提升。当其能量超过一定的阈值后，就跃升成为核心能力。
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　　基于此，表1中中外企业的核心能力例举都可以在表2的知识资本与核心能力的整合中找到 相应的答案（见表2中“右”半部分的归纳）。例如，海尔总裁张瑞敏在多种场合上说：“海 尔的核心能力是一种整合能力。这种整合一方面是企业机制与市场机制的整合，一方面是产 品功能与用户需求的整合”(1999)。可见，海尔的核心能力主要在于“客户资本与核心营销 能力的整合”以及“组织资本与核心组织能力的整合”。作者也曾询问过GE公司中国某子公 司的总裁：“GE公司的核心能力是什么？”他回答：“以前是技术，现在则是管理，尤其是G E的人力资本管理，GE的培训”。由此可见，常盛不衰的GE公司的核心能力即在于“人力资 本与核心员工能力的整合”、“组织资本与核心组织能力的整合”等。
　　　　　　三、作为竞争能力：核心能力特征参量“罗盘”
　　企业核心能力所指其知识资本及其整合，但并非企业所拥有的知识资本都是其核心能力的 有效构成部分。核心能力不同于一般的能力，是一种竞争能力。企业在某一方面拥有独特竞 争能力，即表明企业在此方面做得比竞争对手更为出色，在此方面比竞争对手更为擅长。 竞争能力当然是一种能力，但它是“级别”更高的能力，是一种“超常”的能力。对于企业 而言，能力是企业某项业务运营的前提条件，是生存发展的基础，是进入竞争舞台的门票， 而竞争能力则是企业在竞争舞台上脱颖而出、获得竞争优势的关键。
　　本论文基于知识资本核心能力理论认为，企业的一个能力之所以会成为核心能力，必须具 备四个必要条件：价值创造、可延展、难以模仿与自学习性。此四核心能力特征参量即是企 业知识资本系统自学习的指针。可形象地将其组成为一个“罗盘”的形式来帮助指导寻找价 值，价值罗盘的每一个轴都可以被看作是核心能力特征参量的一极（详见图2）。这四个条件 是判断企业核心能力的四个特征参量，拥有严密的逻辑结构。
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　　1.价值创造性——从用户角度考察——更多的“消费者剩余”。核心能力的价值创造体现 为对相对于账面价值的企业市场价值的贡献。其中，核心能力必须首先特别有助于用户看重 的 价值，那些能够使企业为用户提供根本好处的能力才称得上是企业核心能力。该项竞争能力 的最终产品，对顾客来说具有能感知的巨大价值。这种从用户角度考察的价值创造性，被中 国学者管益忻先生归纳为经济学中“更多的消费者剩余”（管益忻，1999，2000）。例如，本 田在生产一流的发动机和传动系统方面的能力，为用户提供了颇有价值的好处：节省油、易 发动、易加速、噪音低以及振动小等。
　　2.可延展性——从未来成长角度考察——通过结构化的知识平台实现范围经济。核心能力 具有打开多种产品潜在市场、拓展新的行业领域的作用。它为企业通向各种市场提供潜在通 道，对最终产品所体现的消费者利益有显着贡献。核心能力像是一个“技能源”，通过结构 化的知识平台（核心产品、营销渠道、组织结构等）发散作用，将能量不断扩展到最终产品身 上，从而为消费者源源不断地提供创新产品，使消费者的需求得到满足。例如，夏普公司利 用其在平面屏幕相关能力的领先地位，使其成功进入了笔记本电脑、微型电视、液晶投影电 视等多个市场领域；佳能公司利用其在光学镜片、成像技术和微处理控制技术方面的核心能 力，使它进入甚至主导一些看起来很分散的业务领域，如复印机、激光打印机、照相机和图 像扫描仪等；“迷你化”能力使卡西欧率先进入手提式电机市场。可见，随着产业、技术的 演化，核心能力可以生长出许多奇妙的最终产品，创造出众多意料不到的新市场。它是企业 竞争优势的根源。
　　3.难以模仿性——从竞争者角度考察——是系统的整合创新，尤其关联到企业的隐含知识 。 核心能力关联到企业的隐含知识(tacit knowledge)具有与众不同的独到之处，因此不容易 被人轻易占有、转移或模仿。隐含知识之所以难以模仿，是因为其不同于显性知识，拥有过 程性、完整性与不明确性。企业已将其深深扎根于组织体之中，融于企业的文化和管理模式 之中，属于系统的整合创新。核心能力可以看做是企业的一种专门资产。稀缺或独具特色的 能力的特征是其“资产专用性”（威廉姆森，1995），也就是说，资产以某种方式用于特定的 目的、地区、顾客或组织环境。而且，用于形成这些能力的投资具有高度的“不可还原性” 。核心能力对企业的人力资源有高度的依赖性，因为企业的员工部分地充当了核心能力的承 担者。然而，核心能力又并非存在于任何单个人中，而是置身于企业的组织环境中，必须 通过规范形式来体现。企业的核心能力是企业技术水平、研发能力、设计、生产能力、管理 能力和经济实力的综合体现。不仅由技术因素决定，还与企业经营理念、员工的精神状态、 道德标准等非技术因素有密切关系。
　　4.自学习性——从过去考察——是积累性学习的结果，并可以持续学习、创新。核心能力 是企业的综合学习能力，是企业在过去内部逐渐学习积累起来的。它往往体现了企业隐含知 识的积累，体现于企业中的无形资产，它是集体“干中学”的结晶，并将在不断应用和分享 过程中得到改进和精炼。核心能力不像有形资产那样逐渐“耗损”，但会随着时间的推移丧 失价值。核心能力具有一定的生命周期，需要不断的提升、发展与完善。任何一个企业都不 能靠简单模仿其他企业而建立自己的核心能力，应靠自身的不断学习、创造乃至在市场竞争 中的磨炼，建立和强化独特的属于自身的核心能力。要使一个重要的核心能力达到世界一流 需5 ～10年甚至更长的组织自学习时间，philips即用了15年的时间来完善它在光媒方面的核心 能力(Hamel，1994)。
　　　　　　四、基于知识资本的核心能力的现实意义与实现框架：“整合矩阵”
　　随着改革开放政策的不断深入和发展，中国企业在市场经济条件下开始了由粗放型经济向 集约型经济的转变。管理水平与市场活力得到了前所未有的提高。但令人遗憾的是，中国企 业的总体竞争力水平远未尽人意。许多企业往往迫于应付当前日益加剧的市场竞争，对短期 经济利益过分注重，而对企业的持续竞争力的发展缺乏关注。中国的上市公司“一年绩优、 二年绩平、三年绩差、四年ST”的现象屡见不鲜。中国社会发展缓慢的一条重要经验教训， 就是重天命而轻人力，重先天给定而轻视后天努力，重经验而轻技能，重权位而轻能力。在 长期公有制计划经济背景底下，中国企业不是真正意义上的企业，它本身不存在成长的“权 力”，也缺乏发展的“动力”，更无需顾及企业的“能力”（康荣平 1999）。随着社会主义 市场经济体制的逐步确立，企业的成长权力、动力得到逐步明确和加强，随即而来的问题便 是对企业持续发展的“核心能力”或“核心竞争力”的渴求。
　　在进入世界贸易组织(WTO)的背景下，研究中国企业的核心能力已是当务之急。从已有的研 究看，“核心能力的缺乏是中国企业同国际企业之间关键差距之所在”已是共识，其中所涉 及的基本上全都是企业的知识资本方面的内容（详见表3）。
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　　核心能力是企业的“秘密武器”，但并非不可破译。关键是要发现核心能力的本质基础， 找到核心能力的实现基础。这两个基础就是“知识资本”。那些“说不清”的核心能力会通 过知识资本的中介而变得“清晰化”。具有价值创造性、可延展性、难以模仿性及自学习性 的 知识资本及其整合就构成了企业的核心能力。通过知识资本的理论中介可以建立起核心能力 理论体系，这是核心能力理论的应用基础。“知识资本与核心能力的整合矩阵”（见表4）将 提出的一系列衍生工具来帮助中国企业号脉，发现其核心能力方面存在的问题，找到提高中 国企业核心能力的根本途径。
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　　1.人力资本与核心员工能力的整合。投资于企业的核心员工能力必须关注的方面是：(1)从 客户层面考察，核心员工能力能为客户、企业创造巨大价值。这种价值创造分别来源于核心 员工的执行力与洞察力；(2)相对竞争对手，专家可以出高薪聘请，但可靠的雇员无法用高 薪 去招聘。拥有卓越洞察力或执行力而又忠诚于企业的员工是企业最重要的资产，是其竞争对 手所不可模仿的；(3)核心员工能力是企业自学习积累的结果，教育与培训导致人力资本流 量的良性循环。企业必需建立基于“能本管理”的员工洞察力、执行力开发机制；(4)为了 使企业的命运不仅仅掌握在个别人手里，必须倡导并实现人力资本向组织资本的转化。通过 结构化的知识平台，构筑合理有效的知识分享机制与企业制度安排。
　　2.技术资本与核心创新能力的整合。投资于企业的核心创新能力必须关注的方面是：(1)从 客户层面考察，核心创新能为顾客与企业创造巨大价值。这种价值的创造主要来自于企业的 自主创新。企业的技术创新机理反映在企业的“构架—元素”、“隐含—显性”、“个人— 群体”知识复杂的交互转换过程；(2)企业的创新能力是企业过去技术资本的累积，是企业 对技术的监测、吸收、变革能力的综合反映；(3)相对竞争对手，企业独特的创新精神与团 队是不可模仿的；(4)通过“技术—产品平台”与“信息平台”的中介，核心创新能力在企 业内是可以扩展的。
　　3.组织资本与核心组织能力的整合。投资于企业的核心创新能力必须关注的方面是：（1）从 客户层面考察，核心组织能力能为企业创造巨大价值。这种价值来源于企业的经营理念；(2 )企业的结构服从于企业的理念，通过它延展并实现了企业的经营理念。企业良好的界面管 理机制是企业效率的关键；(3)相对竞争对手，企业独特的企业文化与形象是难以模仿的；( 4)通过购并、联盟等企业重构的学习方式，组织资本流量得以改造。
　　4.客户资本与核心营销能力的整合。投资于企业的核心营销能力必须关注的方面是：(1)从 客户层面考察，核心营销能力能够创造市场，为客户和企业创造巨大价值；(2)体现客户资 本的价值的营销渠道与网络结构需要被物化下来，这样企业就不会受制于个别营销人员了， 并 能在企业中延展这种价值；(3)相对于竞争对手而言，客户忠诚是最无奈的了；(4)客户资本 的分享与市场关联是企业不断学习的结果。
　　5.社会资本与核心关系能力的整合。投资于企业的核心营销能力必须关注的方面是：(1)从 客户层面考察，核心关系能力能为企业创造巨大价值，表现为对交易费用的节省；(2)不同 企业拥有不同的社会资本，社会资本的不可模仿性源于社会资本不同于经济资本的特性；(3 )核心关系能力是企业过去不同于商品交换的“库拉”式社会资本交换的自学习结果；(4)企 业社会资本的具体展开是企业的“大客户”价值链。
经济管理·新管理京39～48F31工业企业管理范徵20022002本文综述了已有有关企业核心能力的研究，在此基础上提出了企业核心能力需要解决的三 个基本命题。相应提出了“基于知识资本的核心能力轮轴”、“核心能力特征参量罗盘”及 “知识资本与核心能力耦合矩阵”三种新的分析工具来探索这三个基本命题的求解。构建了 “基于知识资本企业核心能力”的理论与操作体系，力求从本质上揭示企业培育核心能力的 内在机理与根本规律。知识资本/核心能力/协同整合本文系国家自然科学基金资助项目“基于知识资本的企业核心能力研究”的部分成果，课 题负责人：宣国良、范徵。上海外国语大学国际工商管理系，上海市，200083 作者：经济管理·新管理京39～48F31工业企业管理范徵20022002本文综述了已有有关企业核心能力的研究，在此基础上提出了企业核心能力需要解决的三 个基本命题。相应提出了“基于知识资本的核心能力轮轴”、“核心能力特征参量罗盘”及 “知识资本与核心能力耦合矩阵”三种新的分析工具来探索这三个基本命题的求解。构建了 “基于知识资本企业核心能力”的理论与操作体系，力求从本质上揭示企业培育核心能力的 内在机理与根本规律。知识资本/核心能力/协同整合本文系国家自然科学基金资助项目“基于知识资本的企业核心能力研究”的部分成果，课 题负责人：宣国良、范徵。

网载 2013-09-10 21:38:18

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