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　　管辖音系学（government phonology，以下简称GP）是生成语法框架内的一种非线性音系学理论。它创立于80年代初期，经过20年来的不断发展，现已成为生成音系学的主要理论之一。一般来说，GP理论的发展过程可划分为两个阶段（见Cobb 1997:14）：1993年之前是GP标准理论的形成阶段，这一时期的主要文献有：Kaye et al.（1985，1990 ），Charette（1988，1990，1991），Kaye（1990a.b.c 1992，1993a ），Harris（1990）等；1993 年之后是对GP 理论的修正阶段。 Kaye （1993b）最先提出了修正GP 理论的一些原则和方法， 而后Harris andLindsey（1995），Jessen（1994），Backley（1993），Ploch （1995），Cobb（1993，1997）等分别对GP的一些具体问题进行了分析研究，提出了修正GP理论的动因和方法。本文将首先介绍GP标准理论的核心——管辖关系及元素组合和表现的制约手段，然后说明这种由准许原则和参数驱动的生成音系学理论，最后简要概述修正后的GP理论。
　　 1.管辖音系学的理论框架
　　我们知道，70年代以来生成语法研究的重点开始从规则转向以制约条件为主体的管辖与约束。句法方面的理论研究自然也影响到了音系学领域。Kaye et al.（1985：305）提出要建立一种没有规则的普遍音系学理论，并认为普遍音系学理论应由支配音系表征和结构的普遍原则和特定语言所具有的参数值两部分构成。他们开始对音系进行全面的分析和研究，提出了以独值的（unary）音系成分为表征单位， 以准许制约和管辖关系为主体的管辖音系学理论。GP扬弃了经典生成音系学中的规则部分，保留了生成音系学从底层到表层的推导（derivation）过程，并指出音系表征（phonological representation ）是按照一组原则和参数从一个固定的元素集中推导而来的，即一组数量有限的元素，其出现和组合的正确性以及它们在音系变化中的表现都是由管辖它们的原则和参数决定的。GP最先发展了以音节成分之间的管辖关系为核心的管辖音系学基本理论。
　　 1.1管辖关系与音节成分
　　 管辖关系是指骨架层面上的两个节点之间所构成的一种主管（governor）与受管（governee）的关系，它确定了骨架位置组合而成的音节成分（syllabic constituent）。GP认为音系中只有三种音节成分（注：GP只承认有首音、韵音和核心这三种音节成分，不把音节本身看作是一种成分，也不把尾音（coda）视为一个音节成分。在GP中，尾音只是“后核心韵音补语”的简称。）：首音（onset）、韵音（rhyme）和核心（nucleus）。音节成分可以不分支（见（5a））， 也可以分支（branching ）（见（5b ））， 但分支的最大限度是二分（注：这是Kaye（1990c：306）提出的“二分定理”（binary theorem），即“所有音节成分的最大分支是二分”。）（binary）。
　　GP认为音节成分间存在着三种管辖关系（注：另外， Charette（1990）还曾提出了“准许成分间的管辖关系” 。 ）：（1 ）成分内（intra-constituent）的管辖关系， （2）成分间（inter-constituent）的管辖关系，（3 ）核心投射（nuclear projection）间的管辖关系。成分内的管辖关系是指分支间的管辖关系（见（5b）），这里，成分的左分支上的骨架位置（即（5b ）中左端划底线的x ）成分的主位（
　　 -head），右分支上的骨架位置是成分的补语（complement）。成分左分支上的主位管辖其右分支上的补语。成分间的管辖关系是指首音与在它前面的韵音补语位置之间或韵音与首音之间所形成的一种管辖关系。
　　（1）成分间的管辖（Kaye et al. 1990：210—1）
　　附图
　　成分间管辖与成分内管辖有所不同，其主要不同是主管成分的位置。在成分内管辖中，主管成分在先，即主管成分先于受管成分；而在成分间的管辖中，主管成分在后，因而主管成分出现在受管成分之后。这样的结果是：成分内的管辖方向是从左到右（见（5b）中的箭头方向），而成分间的管辖方向是从右到左（见1中的箭头方向）。
　　GP认为成分内的管辖和成分间的管辖须遵循两条原则（注：这两条原则是指Kaye（1990c：306）提出来的严格相邻（strict adjacency）条件和严格方向（strict directionality）条件。）：（1）构成管辖关系的两个位置节点必须是绝对相邻的，中间决不可以有任何阻隔的位置；（2）两种管辖关系中的管辖方向是固定的，具有普遍性。
　　核心投射间的管辖关系是指核心在其投射层面所构成的管辖关系：
　　（2）核心投射间的管辖（Harris 1990:272）
　　附图
　　这里有两点须注意：（1 ）两个核心构成管辖关系的条件是它们在核心投射层面上必须是相邻的；（2 ）核心投射层面上的管辖方向不是固定的，而是因语言不同而有所不同的一种参数。
　　上面我们介绍了三种管辖关系。现在来看管辖关系建立所依赖的音系属性，即音系表达式的粲数（charm ）和多元素性程度（complexity）。
　　 1.2元素：粲数理论和多元素性程度
　　GP认为音系表征的初始单位不是音系特征， 而是独值的元素（element）。它是只有一个标记（marked）特征的特征矩阵，特征矩阵中唯一的这个标记特征，即所谓的“热”特征（hot feature ）在整个音系表征中最为活跃，它体现该元素的标记性质，是界定该元素属性的显着（salient）特征（Kaye etal.1985：307）。矩阵中其他非标记特征是元素的附属（background）特征，它们可以起到对元素进行语音上的解释作用。例如，元素A与元素I的特征矩阵分别是（Kaye et al.1985 ：306）：
　　附图
　　这里，[-高位性]是元素A的唯一标记特征，[-后位性]是元素I的唯一标记特征，它们分别体现这两个元素的标记性质，而矩阵中的其余特征只是对元素具有语音上的解释意义，这样元素A的语音体现是[a]，元素I的语音体现为[I]。
　　按照Kaye et al.（1985，1990）和Harris（1990），GP 的元素数目总共有11个，它们是：
　　（4）GP标准理论中的元素
　　A[＋] （非高位性（注：括号里的特征是元素的标记（显着）特征，又称“热”特征。另外，元素右上方的“＋、－、o”是该元素的粲数值，具体说明见下文。）） I[＋]（ATR元素） N[＋]（鼻音性）I[o]（腭音性） U[o]（唇音性） R[o]（舌脊性） h[o]（噪音性）附图V[o] L[－]（松声门） H[－]（紧声门）。
　　在这些元素中，V[o]（即冷元音，cold vowel）是唯一一个没有标记特征的元素，它只是用于在元素组合中填充没有“真实元素”音层上的空位（注：GP认为音系表达式是主位元素与算符元素聚合的结果，这就是说，每个元素位于由该元素的热特征命名的自主音段音层上，音系表达式是位于不同音层上的主位和算符元素同时联结到一个骨架点上的结果。但冷元音没有自己的热特征，也就没有自己的自主音段音层，它的作用是在聚合运算中填充没有真实元素的音层上的空位。）。GP中的这11个元素可以单独或以组合（即聚合）形式构成特定语言所具有的所有音系表达式（注：注意：在GP中“音系表达式”是指用独值的元素来表示的特定语言的音段。这也就是说，音段实际上是音系表达式的一种简称。）（phonological expression）。元素在聚合（fusion ）时有主从之分，主要元素称为主位（head），从属元素称为算符（operator）。其过程是作为算符元素的热特征将取代作为主位元素的热特征，其他主位元素的非标记特征予以保留。这种通过元素聚合构成新的音系表达式的过程叫做“聚合运算”（fusion operation）。冷元音只在作为主位元素时影响元素聚合的结果。
　　很显然，11个元素聚合如不加以制约，就可以产生远远超出实际语言所需要的音段数量。因此，为了制约元素的聚合，减少音系表达式的数量，Kaye et al.（1895，1990 ）提出了概括元素自然类共同属性的粲数（注：粲数是粒子物理学中一种基本粒子——粲夸克（quark ）所具有的相加性量子数。粲夸克是现在一般认为存在的六种夸克中的第四种夸克，粲夸克的粲数是＋1，其反夸克的粲数是－1，其余夸克的粲数是0。粲数在强相互作用过程中保持守恒，而在弱作用中粲数不守恒。GP借用粒子物理学的这一理论来说明组成音段的元素之间的内在关系。）理论。该理论认为音系中有三种不同的粲数元素：正粲数元素（＋）、反粲数元素（－）和中性元素（o）。 元素的粲数值可以起到对元素聚合的制约作用，即相同粲数的元素相互排斥，不同粲数的元素相互吸引（Kaye et al.1985：311）。具体地说，音系表达式既可以是单元素的（simplex）（如（A[＋]）[＋]），也可以是多元素聚合而成的。多元素（complex）音系表达式中的粲数不可以都为正值， 也不可以都为负值，但中性元素不仅可以与粲数元素聚合，也可以与其他中性元素聚合。多元素音系表达式的粲数值通常是由其主位元素的粲数值决定的（如（I[o].A[＋]）[＋]）（注：音系表达式中的“·”表示聚合运算，其中聚合符号前面的元素为“算符”，后面为“主位”。）。音系表达式中的元素数量决定了该表达式多元素性的程度。
　　粲数不仅制约元素的聚合，而且骨架位置对与其联结的音系表达式有粲数值方面的要求，从而对音系音段的组构也起到了制约的作用。具体地说，正粲数音系表达式只可以占据骨架的核心位置，而反粲数音系表达式仅限于非核心位置，不带粲数（即中性）音系表达式除不可以出现在分支首音的主位上以外，可以出现在其他任何骨架位置上， 见（5）中的音系表达式。
　　（5）音节成分结构
　　a.不分支的音节成分 b.分支的音节成分
　　附图
　　粲数音系表达式是“强”主管成分，即它们可以仅靠其粲数值进行主管。但中性音系表达式是“弱”主管成分，它们只可以主管比它们多元素性程度低的受管成分（注：这是Harris（1990：274 ）提出的“多元素性程度条件”（complexity condition ）：假设α和β分别占据A和B位置上的音段，那么，如果A管辖B， 那么β的多元素性程度不可以超过α。）（Brockhaus 1995：197）。
　　另外，GP认为元素的粲数还可用以说明语音和语音系统的标记性。Kaye et al.（1985：312—4 ）试图从标记性的角度来说明元音系统的可能性与不可能性、自然性与不自然性。他们指出所有元音表达式为正粲数的／i u e o a／五元音系统是非标记性的，它比
　　附图
　　 1.3没有规则的生成音系学理论
　　GP是一种非线性音系学理论，它假定音系表达式与音节成分（亦称韵律成分，prosodic constituent）分属于不同的音系层面，中间由起调节作用的骨架层面将音系表达式和音节成分层面联结起来（见（5））。这里需要注意的是，GP的骨架层面不同于Clements and Keyser （1983）提出的区分元音性与非元音性的CV骨架层面（注：在骨架层面不区分C与V的做法是基于两个原因（见Roca 1994：138）：（1）C表示与之相联结的成分具有“辅音性”，V 表示与之相联结的成分具有“元音性”，但对实际的语言分析后发现辅音性成分常常不得不与V相联结，这显然跟区分C与V相矛盾；（2）区分C与V 常常造成表征中包含了一些多余的信息。），它是由没有任何语音内容的单一的骨架位置（即x ）序列组成的（注：这种骨架理论通常被称为“x空位理论”。 最先赞成这种研究骨架层面的x理论方法的是Levin（1985）和Lowenstamm and Kaye（1985）。现在， 这一理论方法已普遍为大多数音系学家所接受（Durand 1990：265）。）。 GP骨架层面上的表征单位虽然均为x，但这些x并不是一一排列的， 而是两两成为一种主管与受管的管辖关系而进入骨架位置的。管辖关系确定了骨架位置组合而成的音节成分。现在的问题是：音节成分之间的管辖关系是怎样建立起来的？管辖关系建立的依据是什么呢？
　　在GP中，骨架层面是音系表征的中心层面，每一个音系表达式通常要投射到这个层面的每个骨架点上去。它们与骨架点的联结是根据Kaye（1990c）提出的“准许原则”（licensing principle）进行的，即“除主位之外音系范域（domain）内的所有位置都必须获得准许”。也就是说，除范域的主位外，其余位置都必须按照准许原则投射并体现在成分中。如首音主位的补语必须经首音主位准许，首音的主位必须经随后管辖它的核心准许， 核心的补语必须经它后面的首音准许（注：这是Kaye（1990c：311）提出的“尾音”准许原则，即“后核心韵音补语位置必须得到随后首音的准许”。）。核心的准许是在核心投射层面上进行的。
　　举英语的一个名词Boston（波士顿）为例，首先，在词汇平面，音系范域的核心与成分核心位置相联结，然后根据GP的“准许原则”，其余骨架位置点投射以体现在音节成分中，从而确立音节成分间的各种管辖关系：
　　附图
　　（注：这里有的音段没有表示为GP的音系表达式形式， 主要是为了方便起见。）
　　这里有几点需要说明：（1）s与t不能构成一个分支首音， 这是因为s是一个中性音系表达式，而t是一个反粲数音系表达式，“弱”的中性表达式不能主管“强”的粲数表达式。另外，在多元素性程度上， s不如t复杂，故应受到t的管辖。由于t管辖s的方向是从右到左，二者构成的只能是成分间的管辖关系，因此s 只能与其前面的核心位置相联结，构成核心的补语。（2）GP规定首音主位需获得后面核心的准许。n是不分支的首音，它必须获得其后面p-准许的空核心位置（注：关于空核心的问题，可参见Kaye（1993a）的有关论述。）的准许。（3）准许原则在单词范域内运用之后， 还将在更大的范围内运用， 其运用是按照Kean（1974：179）提出的严格循环性（cyclicity）原则进行的。
　　从以上的分析我们可以看出，GP的音系推导与SPE 理论中由规则驱动的音系推导有所不同，GP完全是由原则和参数驱动的音系推导。GP的主要特点是：（1）在GP中， 音系结构是准许原则和参数的一种组构方式。（2）要使管辖关系成立， 与形成管辖关系的骨架位置相联结的音系表达式必须满足对特定粲数和多元素性程度条件的要求。（3 ）管辖关系是在词汇表征平面确立的（Kaye et al.1990：221），它们在整个推导过程中不得改变或删除（注：这就是Kaye et al.（1990：221）提出的“投射原则”（projection principle），即“管辖关系是在词汇表征平面确立的，并在整个音系推导过程中保持不变”。），但容许增添。这就是说，GP不允许出现重新音节化（resyllabification）， 以此强化GP理论的制约性。（4）由于GP理论是以独值的、 可以独立发音的元素（element）为音系表征的基本单位， 因此音系的功能不再把抽象的底层音系结构转换为具体的表层语音体现（注：这是Chomsky andHalle（1968）提出的生成音系学标准理论所持的观点， 即认为音系的作用是把抽象的底层表征转换为具体的语音表征。）。这就是说，音系具有一种纯粹的生成功能， 它确定音系结构的语法性（Harris and Lindsey 1995）。（5）既然音系表达式在整个音系表征和推导过程中都是可以单独发音的单位，那么也就没有必要在音系中单独设立一个将抽象的音系结构转换为实际语音体现的语音表征平面。这也就是说， GP没有象SPE中那种独立的语音表征平面，只有词汇和音系两个平面。
　　 2.修正后的管辖音系学理论
　　 2.1GP标准理论中的一些问题
　　虽然GP标准理论采用粲数理论，力求在某种程度上制约元素的聚合，体现语音及语音系统的标记性，但标准理论中存在的问题也是显而易见的。其主要问题（见Cobb 1997：35—8）有：
　　1）GP从标记性的角度判定附图五元音系统是不存在的， 然而实际上确实有这种五元音系统的语言（如Chichewa,Herero和Lena Bable等语言）。这使人们不得不对GP使用标记理论评定语音系统的“自然性”产生怀疑。
　　2）GP用粲数理论制约元素的聚合， 预测哪些元素的聚合是可能的，哪些是不可能的。但粲数制约聚合的结果有时与事实不符。例如GP认为元素A与元素N均为正粲数元素，二者不能聚合，而有的语言（如法语）中确实有鼻化低元音。
　　3）GP为了填充聚合运算中的空元素位置而提出冷元素， 使音系表达式的单元素性（simplexity）不能有效地表现出来。
　　4）元素在参与实际音系表征中并不是平等的， 有些元素需要受到人为赋予的某种限制。例如，冷元音只是在作为主位时影响元素聚合的结果，它不具有元素的其他属性， 也不可以参与诸如延展（spreading）等的一些音系变化。又如，ATR元素不能作为主位， 仅限于出现在与核心骨架位置相联结的表达式中，等等。
　　5）Cobb（1997）证明GP的标准理论不能很好地表示出元音的“ATR性”与“高度”两种和谐之间的联系。
　　6）GP标准理论尽管采用粲数及其他一些限制手段， 但仍存在聚合得出的有效表达式过多的问题。
　　 2.2修正理论中的准许制约理论
　　鉴于上述问题，Kaye（1993b）提出了GP的修正理论。 修正理论放弃了利用粲数理论制约音系表达式生成过量的方法，改以通过减少元素的数量来克服生成音系表达式过量的问题。也就是说，聚合运算不再受到任何的制约，而元素的数量减少了。修正后的元素数量只有5 个（注：修正后的元素数量到底有几个，现尚无一致的看法。 Charette andGoksel（1996：2）认为有5个，Cobb（1997：39）认为有6个， 其中包括一个只出现在辅音表达式中的元素“附图”。）：I，U，A，L和H。 被抛弃的6 个元素（注：这些元素被抛弃的理据可分别参见Kaye and Williams（1993）和Harris and Lindsey（1995）（关于ATR元素），Jessen（1994）（关于元素附图），Backley（1993）（关于元素R ），Ploch（1995）（关于元素N）的有关论述。）是：原先在标准理论中只出现在辅音表达式中的3个元素R、附图和h， 只能作为算符参与“元音表达式”聚合运算的ATR元素→，没有热特征的、 在聚合运算中只起主位作用的冷元音，以及可以用元素L替代的元素N。
　　在修正后的GP理论中，所有元素都实现了彼此在理论上的平等，即元素之间可以自由组合。然而，GP的修正理论虽然将元素的数量减少到5个，但对某一特定语言音系来说，5个元素任意组合所得出的音系表达式的数量也同样会超出实际音系所需要的数量。为此，Kaye（1993b ）提出了一种可以参数化的准许制约原则。
　　准许制约原则实质上就是对语言音系表达式合格性的特定方面的制约。准许制约的方式有两种：（1）把一个元素作为主体， 说明它潜在的准许能力或准许要求；（2）把所有元素作为一个整体， 说明其整体的制约属性。这就是说：我们可以选取某一个特定元素，把它作为准许制约的对象，如“X必须是主位”，这便可以产生有主位的表达式， 而“X不可以是主位”，则可以产生无主位的表达式。 我们还可以概括元素整体的准许制约属性，如“元素必须有主位”或“元素不可以有主位”（Cobb 1997：63）。例如，某一种语言的元音系统中有/i，e，u，o，a/五个元音，生成这五个元音的准许制约应为：（1 ）元素必须有主位；（2）I和U必须是主位。这样就产生该语言的五个元音表达式：
　　附图
　　 2.3主位性的作用
　　修正的GP理论摒弃标准理论中粲数制约元素聚合的部分，保留了主位与其准许的算符之间存在着不对称性关系的观点，而且对音系表达式进行了重新界定：
　　（7）修正理论中的音系表达式（Kaye 1993b）
　　音系表达式有0到1个主位，n个算符，这里0≤n≤元素数量。
　　这一定义说明：GP理论承认有：（1）空元素或空的音系表达式，即（）；（2）无主位音系表达式；（3）聚合的概念有所改变，其作用现在似乎仅限于元素间关系的一种表示，而主位性独立于聚合运算之外单独发挥作用。
　　我们知道，在标准理论中聚合是指一个主位与几个算符通过运算获得新的音系表达式的过程。在聚合运算中，算符元素的热特征取代了主位元素的热特征。但对于没有热特征的冷元音，它作为算符与主位元素聚合时对聚合的结果不产生任何影响。由于冷元音具有的属性是例外，因此为保持所有元素的一致性，修正后的GP理论抛弃了冷元音，而改用无主位音系表达式来说明元素聚合中冷元音作为主位时的情况。
　　另外，传统上认为元音变为ATR元音的音系变化很普遍， 而元音变为ATR性元音却很少见。标准理论的处理方法是把ATR规定为一个正粲数元素，即I[＋]元素。ATR元素的作用和特点是：（1）I[＋]的分布可以体现元音系统的“自然性”，（2）它只作为算符提供其粲数值， 参与音系表达式的聚合；（3）有I[＋]聚合的表达式只可以与核心骨架点相联结；（4）I[＋]出现与否体现了元音的“紧”与“松”。在修正理论中，ATR的分布不是通过I[＋]元素的出现与否来解释的，而是用音系表达式的主位性来说明的，即ATR（紧）元音是主位性的，非ATR（松）元音是无主位性的。
　　从以上的分析可以看出，主位性在元素的修正理论中起着关键性的作用。Kaye（1993b）提出了一整套的有关主位性的准许原则。 这套形式原则主要用以解释范域核心主位性（ATR）表达式的分布。 它通过对音系序列中音系表达式分布的制约来体现核心之间的管辖关系。这样，主位准许所体现的主位管辖关系表现出与GP中所有管辖关系相一致的特点。
　　 3.余论
　　以上简要介绍了管辖音系学的一些主要原则和理论。此外还有一些制约原则也值得我们注意，如严格管辖、管辖准许、p-准许、主位管辖、首音到首音的管辖等。现在，准许制约的原则和参数已成为GP理论的研究热点，并且它们的作用也越来越受到人们的重视。然而，目前GP的修正理论主要是把准许制约以及主位制约等原则用于分析各种语言的元音系统和元音和谐等问题，虽然已有文章将这些原则用于分析辅音方面的问题，但这方面仍需要更多、更深入的分析和研究。现在，Kaye等人仍在继续发展GP理论，力求拓宽这一理论的运用范围，他们现已将它用以解释诸如声调等其他语音现象。值得一提的是Kaye的学生吴英成已将这一理论运用于汉语音系分析，并认为GP在很多方面优于其他音系分析方法（Goh 1997）。
　　总之，GP打破了经典生成音系学分析音系的理论模式，系统提出了一整套音系表征和推导的原则和参数，这些无疑将有利于推进生成音系学理论的研究和发展。
当代语言学8京218～226H1语言文字学马秋武20012001管辖音系学是以制约原则和参数为基础的生成音系学理论。这一理论经过20年来的不断发展和修正，现已成为生成音系学的主要理论之一。本文概述这一理论的主要原则和最新发展，使我国语言学界对这一理论有所了解，以期促进我国音系学的研究和发展。管辖音系学/管辖关系/元素/准许制约管辖音系学主创人之一、伦敦大学亚非学院Jonathan Kaye 教授曾为本文惠寄大量有关资料，特在此致以衷心的感谢。马秋武，北京师范大学　　作者通讯地址：100875 北京 北京师范大学外语系　　电子邮件：maquwu＠public.tpt.tj.cn 作者：当代语言学8京218～226H1语言文字学马秋武20012001管辖音系学是以制约原则和参数为基础的生成音系学理论。这一理论经过20年来的不断发展和修正，现已成为生成音系学的主要理论之一。本文概述这一理论的主要原则和最新发展，使我国语言学界对这一理论有所了解，以期促进我国音系学的研究和发展。管辖音系学/管辖关系/元素/准许制约管辖音系学主创人之一、伦敦大学亚非学院Jonathan Kaye 教授曾为本文惠寄大量有关资料，特在此致以衷心的感谢。

网载 2013-09-10 21:37:43

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