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　　随着科学技术的飞速发展，新兴技术层出不穷，但真正能带来巨大经济、社会效益的新兴技术仅是小部分。因此，如何面对大量的新兴技术，及早准确辨别其商业化潜力，对于企业和管理部门都具有十分重要的意义。
　　1　新兴技术商业化潜力的内涵辨析
　　1.1　新兴技术及新兴技术商业化
　　目前学术界对“新兴技术”尚无权威和统一的定义。Day和Schoemaker[1] 曾指出，新兴技术是指基于科学的创新，这种创新具有创立一个新的产业或者改变已存在产业的潜力，它们包括产生于激进创新的非连续性技术以及通过过去独立研究成果融合而形成的更加进化（evolutionary）的技术。前者如生物治疗、数码照相、高温超导体，后者如核磁共振成像、传真、高清晰电视等。国内学者华宏鸣、郑邵濂（1995）认为，新兴技术是指“未被商业化的，但在3～5年内能被商业化的技术，或者是现在已经被应用但将会发生明显变化的技术”[2]。赵洪江（2005）在总结前人经验的基础上提出，新兴技术既是一个时间概念，又是一个商业化和外部化的概念[3]。
　　具体到新兴技术商业化，一般是指从新兴技术（或产品）的基础知识理论研究开始到产品产业化（Industrialization）生产之前的这一过程，也包括产品和技术形成中所包含的技术转让并创造利润的过程。从新兴技术的商业化轨迹来看，不外乎是从设想到技术、到产品的过程，同时也是从实验室到市场的过程。不同学者对商业化有着不同的认识。Joseph P. Martino（2003）指出，新兴技术的变迁轨迹一般都会遵循理论提出、科学发现、实验室可行、原型操作和商业化引进五个阶段[4]。杨壬飞、仝允桓（2004）指出，技术商业化的一般过程包括技术研究、技术开发、技术转让、产品概念开发、产品生产与销售和技术商业化成功六个阶段[5]。
　　1.2　新兴技术商业化潜力的内涵
　　所谓潜力是指潜在形态的力量、能量或功能[6]。它和“现实”是相对的，是相对于已经显现状态的力量或能量而言的。潜力和现实之间是一种互动的关系，在未被开发之前，潜力属于一种隐性的能量和力量，如果将潜力挖掘出来并加以培育，那么潜力便变为现实。
　　由以上分析可知，新兴技术商业化潜力可以看成是新兴技术在进行商业化前所潜含的尚未开发出来的功能和能量。它是一项新兴技术（产品或服务）由实验室走向市场并实现经济利润和社会效益的可能性大小。因此，新兴技术商业化潜力的内涵表现在以下几个方面：（1）技术自身可持续发展潜力，主要是指该项技术（产品或服务）的先进性、形成技术标准的潜力以及受知识产权保护的潜力等；（2）能为消费者带来市场效用的潜力，包括价值增加、使用更方便更安全等传统市场经济效益潜力，也包括环境保护、就业增加、生活质量提高等方面的社会效益潜力；（3）新兴技术商业化条件潜力，包括诸如市场上资金、人才、基础设施等基本条件甚至包括补充性资产的改善潜力，还包括与科技政策发展、技术预见、社会发展规划等符合性协调一致的潜力。
　　由于受到有限资金和精力的限制，不可能对所有新兴技术都进行持续资助和管理，所以必须挑选出那些商业化潜力比较大的新兴技术进行重点资助和扶持。新兴技术商业化潜力评价，就是指在众多备选的新兴技术清单中，选择那些能在技术潜力、市场潜力、条件潜力等方面综合效益最佳的新兴技术。选择判断一项新兴技术是否具备产业化潜力，不仅要考虑技术的本身，还要考虑是否具备实现大规模生产的基础条件及符合社会发展规划的程度，并带来相应的经济利润和社会效应[7]（表1）。
　　
　　1.3　新兴技术商业化潜力的特征
　　1.3.1　新兴技术商业化潜力是一个动态概念
　　新兴技术商业化潜力是在未来实现经济利润和社会效益的一种可能。潜力大，则这种可能性就大；潜力小，则带来经济利润和社会效益的可能性就小。但一项技术能否从实验室走向市场并带来经济利润和社会效益，又是和许多条件相关的。（1）与该项技术本身的成熟度有关；（2）与市场对新产品的接受程度，亦即与消费文化的变迁等有关；（3）与政策的支持倾向和市场基础条件的完善情况等相关。这些影响条件都是动态变化的，当这些条件都成熟时，以前可能没有商业化潜力的新兴技术，此时就会显得潜力巨大。
　　1.3.2　新兴技术商业化潜力是一个将来时概念
　　新兴技术是指刚被商业化或在未来3～5年能被商业化的技术，所以本文说新兴技术商业化潜力它是一个时间概念，并不是所有新出现的技术，或所有技术在新兴阶段都可称为新兴技术。只有那些具有蓬勃发展趋势的、具有较大商业潜能、能在未来对行业经济产生较大影响的、新近出现的技术才属于新兴技术[3]。但这个在商业化前主要还是依靠专家经验和相关历史数据类推来进行综合判断的技术，具体有多大的商业潜力，能够产生多大的影响，现在还无法具体说清楚，只能等待将来来验证，所以说新兴技术商业化潜力是一个将来时概念。
　　1.3.3　新兴技术商业化潜力是一个相对概念
　　新兴技术商业化潜力是一个相对比较概念，它应该是一群同类技术间相比较后得出的大小排序，或者是只能相对于模糊数学中的隶属原则定义一项新兴技术商业化前景的大小。简单地说，以1为理想最优值，某项新兴技术商业化潜力为0.86，并不是说该项新兴技术的商业化前景就是0.86，这个数值没有特定的含义，只是代表几项新兴技术进行比较时，该项技术的得分是0.86，与这几项技术的商业前景相比可能会排在第几名等；或者说相对于专家规定的模糊评判等级来说，可能属于“优”级。所以我们说新兴技术商业化潜力的最后得分是一个相对概念。
　　1.3.4　新兴技术商业化潜力评价的技术预见概念
　　英国技术预见专家Ben R. Martin[8] 认为，技术预见的本意就是“系统的研究科学、技术、经济和社会在未来的长期发展状况，以选择那些能给经济和社会带来最大化利益的技术”。这里所强调的技术预见对象是“通用新技术”，即处在竞争前（pre-competitive）阶段的技术。技术预见不仅强调关注未来科技的推动作用，而且着眼于市场的拉动作用，既包括对科学技术机会的选择，也包括对经济、社会相关需求的识别；强调技术预见必须关注未来技术可能产生的社会效益（包括它对环境的影响），而不仅仅着眼于其经济的影响。所以，新兴技术商业化潜力的评价，也是选择那些能够在未来实现商业化的新兴技术，这些新兴技术的选择，不仅是要考虑其经济效益，还要考虑其社会效益。
　　2　新兴技术商业化潜力评价的方法探讨
　　2.1　传统评价方法回顾
　　目前，国内外对科技项目及科技成果评价的方法研究已经非常成熟，大致可以分为4大类[9]：一是专家法或同行评议法，就是邀请同行业的专家对该技术成果，参照约定的角度进行评议，最后采用简单的加权求和等方法进行评价，这是一种最常用的定性方法。二是经济分析法，主要是评价科技研究和成果的经济效益，常用的指标如NPV、IRR等，由于许多技术成果的经济效益尚未显现出来，所以大部分值还是依靠历史数据进行估计或者借助模糊数学的力量来加以实现。三是数学方法，大致又可以分为运筹学方法（DEA、决策树等）、数理统计方法（主成分、因子、聚类等）、模糊数学、灰色系统理论等。四是基于计算机技术的方法，大致可分为人工神经元网络、智能专家系统、数据挖掘技术等。神经元网络和智能专家系统由于自身的一些缺点和操作起来的复杂度，目前在科技项目评价中的应用研究并不是很多；而近年来以文献计量和专利分析为代表的数据挖掘方法因其实用性，在技术评价中作为一种定量分析方法而被广泛关注。
　　近年来，随着日本技术预见活动取得巨大成功，国外学者逐渐将技术分析方法转向了一种称为“技术未来分析（technology future analysis, TFA）”方法的研究，诸如技术预见、情景规划、技术路线图法等，该方法体系在国内还比较陌生。搜集国内相关资料，技术未来分析方法现在已经种类繁多，国外学者将其进行“硬”方法和“软”方法、探索性方法和规范性方法等分类[10]。Jack R. Meredith和Samuel J. Mantel（1995）就指出，技术分析的方法都可以归结为两大类：一类是基于大量数据的客观分析方法，另一类是基于专家知识的主观评价方法[11]。其中客观分析方法主要是利用大量历史数据进行外推和拟合，而主观分析方法所依据的数据源则是专家的主观判断。这里，笔者尝试着将这些众多分析方法进行主客观准则分类，以便于未来在不同情境下采用合适的方法（表2）。
　　
　　在众多分析方法中，众多学者一致认为，趋势和环境分析、情景分析方法、专家调查（包括Delphi调查法）是普遍采用的分析方法。趋势外推法也常被广泛运用，但运用该方法时必须小心谨慎，因为这些历史趋势往往有被打破的可能性。具体在公司层面上，出版物分析法、产品生命周期分析法、投资组合分析法、专利分析法往往是最迅速、最行之有效的方法[12]。在替代模型中，Gompertz Model又被称为“死亡率模型”（mortality model），该模型所呈现的S型曲线虽然比较陡峭但开始却较为平缓，常被用来分析新产品的市场渗透率。而Fisher-Pry model和生态学中的种群增长类似，所以又被称为“替代模型”（substitution model），往往用来预测新技术对现行技术的替代率[13]。
　　2.2　新兴技术商业化潜力评价的方法探讨
　　从目前的研究成果来看，新兴技术商业化潜力评价方面的研究还很不系统，新兴技术和新兴市场的不确定性都给新兴技术商业化潜力评价带来了挑战。新兴技术商业化潜力评价的研究主要存在以下问题：（1）由于新兴技术尚未投入市场，这就导致没有任何历史数据可以直接借鉴，直接的效益方面数据必须等到商业化的过程完成后才能获取，而作为决策支持的管理评价则要求在一项新技术是否值得实施产业化之前就得进行评价[13]。（2）正是由于没有直接的数据支持，新兴技术商业化潜力评价就必须依靠大量的专家系统来完成。通过不断地咨询专家，来判断每种新兴技术的发展方向及预期前景。专家成员的选取是一项相当困难的工作；同时，过分依赖专家必然面临的一个问题就是，专家也经常受到过去历史经验的束缚而不能对新兴技术做出完全正确的判断。（3）专家系统的建立和维护，需要大量的精力和财力，这就不是只靠单个小企业或是高校就能完成的，必须通过行业协会或政府来牵头，这就导致了新兴技术产业化潜力评价的理论研究与实际运用存在着一定的差距。
　　根据前文的分析，笔者认为，对新兴技术商业化潜力的评价，应该侧重于对技术潜力、市场潜力和商业化条件潜力三个方面进行综合评价。对技术潜力的分析，除了可以寻找技术专家进行调查外，还可以借鉴文献计量分析法、专利分析法对技术潜力进行判断。对市场潜力的分析，由于经济效益和社会效益在新兴技术商业化前很难直接计量出来，所以主要是依靠技术专家和市场专家的判断和历史类推方法。这里笔者首先进行的是对市场潜力指标体系构建的Delphi调查，确定评价新兴技术市场潜力的指标体系，然后考虑到各指标间的相关性和依赖性，采用网络分析法（ANP）进行综合评价。关于对商业化条件潜力的分析判断，主要是采用利益相关者分析法来分析新兴技术的商业化是否与国家科技政策相符合、是否与社会发展规划相符合、是否与技术预见相吻合、是否与消费文化的变化趋势相一致等。
　　3　结论
　　本文重点阐述了新兴技术商业化潜力的涵义，指出新兴技术商业化潜力是一个动态概念、将来时概念、相对概念和技术预见概念。由于新兴技术本身及其市场的不确定性和复杂性，新兴技术商业化潜力的评价不能沿用传统的技术评价方法，应该借鉴国外最近研究的技术未来分析方法，结合其潜力本身的涵义，有针对性地从技术潜力、市场潜力和商业化条件潜力三个方面运用适当的方法进行综合判断，力求主客观相结合，相互验证，以便使新兴技术商业化潜力的评价更加科学和准确。
科学学与科学技术管理津32～35C7高新技术产业化王吉武/黄鲁成/卢文光20082008
新兴技术/商业化潜力/内涵/评价方法
A discursion on meaning and evaluation method of commercial potential of emerging technology随着科技的发展，新兴技术层出不穷，从中选择具有重大商业化潜力的新兴技术进行重点发展和政策扶持，将能产生巨大的商业利润和社会效益。详细辨析了新兴技术商业化潜力的内涵和特征，并针对其潜力构成的评价方法进行了探讨，旨在抛砖引玉，为后继研究奠定基础。
作者：科学学与科学技术管理津32～35C7高新技术产业化王吉武/黄鲁成/卢文光20082008
新兴技术/商业化潜力/内涵/评价方法

网载 2013-09-10 21:44:58

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