>>>  古風悠悠—傳統政治與精神文明  >>>

簡體     傳統

---

　　 一、思想库简介
　　1.思想库的定义 思想库是提供卓越的全部整理有序的科学思想使决策者能深化改进，尤如在权力与知识间架设一主要桥梁。思想库从各种途径提供政策有关的信息（知识）到达决策者（权力）的耳眼，以增强政府决策的能力。他们的工作由于使问题清楚并提供选择性的答案也直接使决策者得益。思想库可视为“政府创新”的一种形式。
　　2.思想库的演变 从历史上说，政策研究的开始起自19世纪的欧洲，如Quetelet,Mayhew,Leplay等人以及曼彻斯特、伦敦统计学会，为了满足有关贫困、失业、犯罪、疾病等与政策有关的信息需要增多而进行研究；而从1960年起，政策研究所就专门对政府及民间决策者提供需求日益增长的与政策有关的知识。政策研究所的增加，亦对城市化、工业化、经济增长，商贸全球化、自然环境恶化而引起的实际问题进行研究。近二、三十年来，美国思想库对决策者变为日益重要。在二、三十年前，思想库很少，决策者靠自身或从专门的单位获得政策概念。30年前，领头的学者主要在大学，因为当时除此别无选择。时至今日，许多学者离开学校到思想库工作，因为思想库能提供更好的环境来研究。例如Brooking研究始于六十年代，许多人由于公共政策的发展由学校来到该所。过去，学者往往能搞出几百页的报告，他们能从这方面或另方面来理论分析，但如何从报告进行立法很难。而思想库的任务则是使好的、健全的概念形成简明的计划，使决策者了解。因为决策者平时忙于政务，没有时间去考虑深层或长远的问题。今日有影响的概念已不是来自哈佛、剑桥等大学，而是来自如Heritape基金会，伦敦经济事务研究所等。今日很难想象如福利改革，统一税率，经济增长、外贸政策等不是从思想库中由各种渠道形成、影响或开发的。在美国国会及行政当局，思想库已成为他们获得概念的第一来源。
　　3.思想库的种类 在美国有不同的单位。第一种，如Rand（兰德）公司，他们从事十分专门的合同工作，极大多数为政府，他们凭技术专长进行重要的研究与分析。其次是单一课题单位，他们的课题可以是堕胎、枪支管制，统一税率或其他，这些单位由于致力于某些方面，因此也就限制了其他课题的能力，在美国这些单位趋于向更广的思想库发展；也有与商业协会及其他单位挂钩的研究机构，可视同单一课题单位。再其次是大学中的研究机构，他们在过去二、三十年成长，几年前，有些教授开始按他们自己旨意进行研究。再有如Brooking研究所、美国企业研究所(AEI)等多数传统思想库，他们趋向生产学术性较多的研究。再有如Heritape基金会，可称为倡导式思想库，倡导一种观点或专门哲理，从一组原则中推荐问题的答案。在欧洲德国等国家，则有两种形式：一种是政府资助的；一种是民间专家们组成的。民间的思想库也可能隶属于学术性研究所，组成自治的、非盈利的基金会，或由一些商业家、记者、律师等专家组成。
　　4.思想库的数量 以《协会大会》为例，美国约有25000个国内及国际机构，其中几千个具有核心作用。在欧洲，相似的模式发展显着，缺乏正确数字，但估计近8－10年内，政策机构“翻了一番”。这种速度与科学及专业杂志、科学、工程及政策分析等论文增长相一致。
　　5.思想库工作重点 一是要拿出研究结果，一是要注重销售，两者要并重。研究结果的方法论另见专题叙述，而思想库不能认为提出报告即算完事，而要确信这些文件能至广大读者手中，有时要形成简易小件分发；要通过广播等媒介宣传；要收集反馈来指导今后的工作。
　　6.思想库效果衡量 这对公共政策来讲是最难的。有单位试图从两方面看，一是近期发布的新闻，如通过一项法律，其中有些是思想库提供者，要收集，并要追踪与课题有关的新闻报道，收集所有的舆论；反之，如没有反映，说明课题没有发生影响。另一是销售试验，如果一个单位每年销售额比前一年上升，说明人们知道该单位的工作和影响，他们支持该单位。但这两方面均非完整的科学性反映。
　　 二、思想库工作透视
　　1.方法论
　　在全球政策研究机构中，思想库在政府与学术界之间占有一席之地。思想库既非政策机关，亦非大学研究所，很难说清思想库的专门本质，因为他们作用广泛。政策分析家应用许多通用的分析与传输工具，其中也应用一些思想库。
　　政策分析家运用一系列方法，为强化实际决策，将政策剖析为五个部分：政策问题的性质；现有及以往政策的出台；这些出台政策的价值；存在或新的可供选择的出台方案；拟行动以解决问题的选择方案。以上五方面涉及政策性能、政策问题、政策未来、政策出台、政策行动等信息，关系如下：
　　以问题为中心的政策分析
　　（附图 ）
　　椭圆形表示产生有关政策的信息并传至实际“资源”，供政策制定者检索用的方法。
　　问题结构法(Problems Structuring Methods)。这在管理良好的民间公司十分通用，政策分析家制定计划，进入政策制定时，在已有的设想中挑选。这种方法从无序结构的“脑猝变”(brain storming)法到有序结构的统计决策理论全部范围。这些方法包括发现隐藏的设想，分析原因，选择目标，综合不同观点和发现新的政策方案。
　　预测法(Forecasting Methods)。在选择采用一特定政策后提供估计今后发生情况的政策有关知识（他们可能是经济、政治、社会或技术）。预测在政策形成时最为常用，它帮助观察似乎可能的、潜在的、及期望的未来；估计已有的及建议政策的反应；论证为达到目标今后可能的障碍；估计建议政策的政治可行性。预测法范围基于计量经济学到决策理论的延伸，诸如Delphi讨论法。典例是：美国最大的政府健康保险计划(Medicare'2005)预测将是无偿还能力的。
　　推荐法(Recommondation Methods)，系直接供决策者以政策有关知识。许多推荐法，包括“效益－成本分析”、“最佳化”技术，已在政府部门发展应用。这些方法有助于估计不确定性及风险，论证客观性及供需关系，确定选择时的专门条件，比较效益与成本，确定执行政策时的行政责任等。如美国公路上时速限制在55英里，使车祸死伤减少10%；基于此，分析家推荐推广到尾气检测计划。
　　监测法(Monitoring Methods)提供已有政策效果的政策有关知识，有助于政策制定者如何最佳执行当前及今后的政策。许多政府的、非政府的、非盈利的机构运用不同社会经济指标来监测他们的政策产品和影响。监测法主要由政策研究所的社会学家及政治科学家开发，便于评估法律和法规，发现政策未想到的后果，论证妨碍执行或形成政策失败的单位和个人。美国1970—1990年，人口调查局监测到上层占总人口数20%居民收入增加43—47%，而其他阶层收入下降，这就要考虑为民主先决条件的大量中等阶层的维持问题。
　　评估法(Evaluation Methods)提供政策达到适当性能水平时的信息，有助于政策制定者评价他们决策的质量。评估法多数来自大学，提供已解决问题的范围信息，他们亦提供驱动政策以及调整或加强政策时澄清及评论价值。例如环境保护产生的不同伦理学。
　　2.增进有效性
　　思想库还采用下述方法使他们的研究分析对政策制定者更有价值。
　　多学科集成(Multidisciplinary Integration)。思想库采用多学科方法，即将问题结构、监测、评估、预测及推荐法综合以提高他们工作的价值，称为集成政策分析。集成分析包括在政策采用及执行前后的研究、分析及倡导。集成政策分析需要分析家将追溯分析与展望分析结合起来，追溯分析的主要问题是不能涉及将来；反之，展望分析主要是对执行中的问题发展展望解答（如要发现最大效益－成本比的政策）而由于需要大量的时间与力量而往往被忽略。集成政策分析具有展望及追溯分析的优点而无他们的缺点。它将展望分析强化，包括经济、生产、研究及系统工程，以及追溯已有政策基础的政治科学、应用心理学和社会学。由于多学科集成政策分析，它更多用于当前世界性复杂政策的制定。
　　问题为中心的透视(A Problem—centered Perspective)。另法提高思想库有效性是集中于诸问题的重要性，而不是以一个政策产生一个好的答案。有效的思想库会坦率承认对迫切的社会与经济问题，对学校内外政策专家们夸大主张的问题缺乏答案，不仅因为通常的猜想总受已有政策有关知识的局限；同时，如果普通的理论都能通用的话，对政策制定者就不能保证成功。对经济的发展问题，不同的研究所可以有不同的解答，而政策分析家的主要工作就是去评估这些答案。这种方法就是以问题为中心，而不是以答案为中心。因此，思想库要寻找并判断基于问题重要性的答案，而不是肯定若干理论的回答。应指出本世纪社会科学历史的重大进展在于用理论、方法以及直接的知识以解决实际的问题或冲突，而不是试图去开发新的理论和方法。这方面的成就是试图主动改变社会体制，而不是通过理论去被动观察社会。因此，有效的思想库知道问题的重要性而不是首先以意识形态、近期的政治敏感、经济或社会理论提交答案。这种集中于寻求问题的答案，意味着经验知识和习惯智慧与社科学家们的经济、政治、社会和心理理论同样有价值。说真的，思想库应用社科的研究方法而不是他们的理论。
　　多次倡导(Multiple Advocacy)。为寻求创造性的、实质的、非直觉的答案，思想库可应用一种“多次倡导”战略。倡导此词，在这里并非意味思想库致力于促进推荐给政策制定者，而是一种鼓励不同资助单位（包括其他思想库）明确表示他们意见的过程。收集这些广泛的透视，思想库能较好了解手上的问题。与广泛的网络接触，思想库能收集到这些。进而，思想库独立的特性允许他们召集不同观点的单位畅开讨论并开发出推荐的目标。多次倡导基于非常一般的原理（多次透视分析），运用各种方法以形成并解决复杂的问题。虽然，它们在政策分析中难以包括在教材训练部分。这些方法用以设计提出难以定义的复杂问题，称之谓“粘粘糊糊的squishy”，“凌乱的Messy”，“难以结构的illstructured”，这些方法包括“脑猝变”，“群落生态”，政策捕获，分析等级制度法，阐明结构模型，战略假设显现与试验。有效采用多次倡导技术，思想库能防止产生浅视和较差的推荐政策，这种政策能有以下一种或多种缺陷：
　　思想库与雇主过快同意于问题的本质以及如何解决。
　　由于思想库忽略非普遍或非传统的政策选择倡导，可能解答的全部范围难以提出。
　　思想库依靠单一信息源，或雇主仅依靠单一思想库。
　　推荐政策的设想仅由拥护政策者进行评估。
　　雇主或思想库不加鉴别地接受一致的结论，而不去探讨这种一致的基础是如何得来的。
　　3.信息传输
　　政策传输的过程
　　（附图 ）
　　多次倡导的一般原理能将政策分析研究工作传给雇主。思想库不仅要说明为开发政策推荐提供情况需要的单位，他们还将准备由不同方式传输信息给利用思想库产品的个人，也即政策制定者。因为传输推荐的政策及政策分析的其他产品的方法不可能面对所有读者。重要的是思想库开发政策传输的选择战略。政策分析是政策传输过程的开始，而不是终结。
　　为说明此点，仅需考虑政策传输可能发生的特性。政策文件有时也传给那些能高度接受分析家方法和推荐的读者，但政策文件多数给对那些分析家运用方法有一些经验、对论题并不熟悉，很少能参加会议和思想库内有限信任的读者。
　　在这些可能发生情况下，哪些可认为是较差的“标准”简介：
　　识别形形色色的信息需求
　　防止过多的信息背景
　　着重结论而不是方法
　　由可靠的人安排介绍
　　对时间限制特别敏感
　　防止技术语言或方言
　　依靠支持者而不是期望舆论
　　为简化主要点采用影象显示
　　如没有可能发生的传输专门战略，思想库会发现与政策有关的知识就不能为雇主所用，去改进设立政策计划、以及形成、采用和执行政策的过程。
　　 三、实际的政策方法（成本效益分析指南）
　　目的：形成估计的成本与效益方案，以及介绍最大净效益的方案。
　　第一步：准备。政策分析家首先试图了解他们寻求解决的问题。这样做可防止对错误问题作出结论的通常误解。一旦问题的本质清楚后，政策分析家必须说明为什么需要实施政策。由于政策问题通常不太明确，因此首先在一专门社会经济单位内澄清政策是必要的。
　　第二步：战略。其次，政策分析家必须建立参数以指导选择政策方案，总的要确定政策实施的目标。应编出一个潜在目标的表格，并对目标中能销售的予以优先考虑。分析的焦点进一步缩小到确定政策实施的限制，这能帮助判断哪些可能，哪些不可能。这些限制得到证实时，防止限制或减少限制影响的战略得以开发。
　　第三步：方案与分析。此时政策分析家能建立一政策方案表。对需影响的每一单位提供一可供选择的政策并说明其成本与效益。重要在于说明这些成本与效益将分享给政策庇及的人们。换言之，谁能得益，谁受损失。
　　第四步：精调。最后，分析家应利用一严格的方法以判断每一方案的效率。一个普通的实践是努力形成最佳果实(pose to optimality)，即使单位得益而不伤害其他单位的不再变化的情景。另一种推荐政策增值的方法系解释在执行一特定政策时包括哪些不定的水平。实践及仿真可应用于判断当外部环境突变时一个特定政策的敏感性。那些能抵御外力的政策可视为“茁壮的”，通常倾向于敏感性强的选择。
　　 四、政策的有效销售指南
　　本过程的中心原则是：思想库如想实现他们改进公共政策的目的，必须经常考虑如何使他们的研究产品投放市场。
　　决策制定：思想库领导应对政策制定者的需求十分敏感，使需求与他们的研究相一致并优先。为确保他们选择的研究课题经常“政策相当”，领导应：
　　1.选择发布的法律及法规，思想库将预先应用专门的标准予以分析。将这些标准与发布文件联系在一起将增强机构的身份。
　　2.建立研究与传输的过程与标准，包括机构内部特供或为专门研究对外签合同。
　　3.在研究工作之前建立清晰的倡导计划。
　　4.连接研究工作与计划，设定一理想日程表，包括要点讨论、初步投票及主管决定。
　　重点：政策研究应重点于对疑难问题找出答案，不同于学术研究仅趋向于简单的描述。为确保研究的结果对政策制定者十分有用，思想库研究者应：
　　1.防止讨论一些理论研究，注意研究应切题、及时并结合当地专门的问题。
　　2.经考虑后提出一个清晰的财务或课题讨论（包括课题简要由来），允许不同读者对当地以往的、现在的法规进行评估。
　　3.对使用思想库“产品”的最终用户提供专门的指南以使他们如何行动。使用清楚、专门的语言，如“制定”“修正”“撤消”及其他行动语。
　　4.建立反馈机制，为雇员们继续探究。
　　设计与生产：在当前高速声像传输、Internet网络检索以及电子成象的时代，思想库的研究产品走上述途径将日益重要。为使研究产品更利于销售，建议如下：
　　1.使用对一般有教养读者来讲很易了解的语言。对经济名词定义清晰，并在所有出版物中前后使用一致。
　　2.文章章节、表格、图表易于表达概念，并可经印刷及现代技术易于复制。
　　3.为使出版物易于读者重视，使用“子弹”、箭头、颜色及其他方法使读者容易读到。
　　传输：不论研究产品之设计质量如何，不能设想以高声叫喊去影响政策产品。思想库为达到最大传输其产品，建议采用如下方法：
　　1.战略选择一些能制定或影响政策的读者和优先的单位赋予直接产品。
　　2.战略论证材料给最大可能的读者，并提供印刷材料供编辑评论栏目用。
　　3.个人接触以提高每一印刷报告和信息。
　　4.跟踪、监测推荐的成败，以使论证今后的机会能更有效。
　　 （本文责编：朱惠庭）
　　
　　
　　
中国软科学5京24-28C3管理科学汪廷炯19971997 作者：中国软科学5京24-28C3管理科学汪廷炯19971997

网载 2013-09-10 21:21:33

驗證：