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　　1997年5月，英国工党在野18年后终于在大选中获胜，布莱尔工党政府上台执政，结束了英国保守党在长达18年的时期内左右英国政坛的状况。英国工党的重新上台，既是由于该党根据社会现实的新变化，适时地调整政策，从而争取到新的选民群体的结果，同时也是由于英国社会阶级阶层结构的新变化正在改变着人们对一些基本经济社会问题的看法。
　　　　　　一、基本的社会阶级阶层结构
　　在目前发达国家政府的标准统计中，人们无法找到按阶级划分的社会分层资料，因此使得进行定量的阶级分析变得非常困难。不过，西方国家的社会学界历来就具有进行阶级分析的传统，目前根据对阶级结构形成的不同解释而主要分成两大阶级分析学派：一派是以美国社会学家怀特(Erik Olin Wright)为代表的西方新马克思主义分析学派，其主要观点是，工人阶级的产生主要是无产阶级化的结果，由于中产阶级的部分人群不断地被吸纳进工人阶级，因此在职业结构中任何阶层升迁的趋势都受到阻碍。他从经验研究中发现，近半个世纪以来，在美国和英国，无产阶级的人数几乎增加到就业人口的一半，而中产阶级和资产阶级相对来说是较小的阶级。另一派是以英国社会学家高德索普(John H. Goldthorp)为代表的、主要受韦伯社会分层理论影响的新韦伯分析学派，其主要观点是，在20世纪的下半叶，职业结构发生了阶层升迁的现象和趋势，因为体力劳动工作的就业人数下降了，而低水平和高水平的非体力劳动的就业人数增加了。（注：Wright,E.O. "The Debate on Classes", London: Verso,1989.Goldthorpe,J.H.(in aasociation with C. Llewellyn and C. Payne),"Social Mobility and Class Structure in Modern Britain",Oxford: Clarendon Press,1987.Goldthorpe,J.H. and Marshall,G.,"The Promising Future of Class Analysis: A Response to Recent Critiques",Sociology,26,381-400,1992.）换言之，他们在经验研究中的不同发现产生了对这一时期阶级结构形成的不同解释。但是，由于用于学术研究的调查都不是年度性的跟踪调查，所以这里只能反映他们根据80年代的调查资料所作出的分析结果。
　　怀特运用美国密执根大学调查研究中心1980年在美国和瑞典进行的国家范围的电话抽样调查资料，来勾画他的阶级结构图解。有关英国的资料则是马歇尔等人(G. Marshall)在怀特的主持下为了进行比较研究而调查收集的。怀特收集了调查资料中有关雇佣者和自我雇佣者的数据以区分对生产资料中资产的占有，收集了有关决策制定和监工权威的数据以区分对组织资产的占有，还收集了有关职业资格、教育程度和工作自主性方面的数据以区分对专业技术资产的占有。怀特认为，划分阶级的标准是根据人们对资产的控制，这种对特定资产的控制引导人们在交易关系中采取某种策略，而这些策略又反过来决定了市场交易的后果。生产资料的所有者利用他们拥有的财产性资产，而生产资料的非所有者则利用他们不同程度拥有的组织资产或技术／专业资产。怀特把全部从业者划分成12个阶级，即资本家阶级、小雇主阶级、小资产阶级、专业经理阶级、专业监工阶级、专业非经理阶级、半专业经理阶级、半专业监工阶级、半专业工人阶级、非专业经理阶级、非专业监工阶级和无产阶级。怀特在阶级分析领域享有很高的学术声望，人们一般认为是他首先把经验调查材料植根于马克思主义的逻辑，而不是简单地搬用一些马克思主义的范畴。怀特在分析经验材料中发现，无产阶级是人数最众多的阶级，占从业人员的40%；资本家阶级是人数最少的阶级，占从业人员的2%或以下；半专业工人阶级和非专业监工阶级是最靠近无产阶级边缘的两个阶级，前者占有一定的技术／专业资产，后者占有一定的组织资产，这两个边缘性阶级加上无产阶级，其总人数占到从业人数的60%左右；而生产资料的所有者资本家阶级、小雇主阶级和小资产阶级加在一起，其人数也只占全部从业人员的11%～15%。
　　英国牛津大学社会学教授高德索普建立的阶级结构的解释框架，具有新韦伯学派的浓重色彩，尽管他本人坚持拒绝给他的理论贴上“韦伯学派”的标签。高德索普在90年代建立的关于阶级结构的图解，放弃了他在90年代使用的以“霍普－高德索普”(Hope-Goldthorpe)命名的注重职业群体和就业地位的社会期望量表。他指出，他的阶级结构图解旨在区分人们在劳动市场和生产单位中的位置，也就是说区分人们在其就业关系中的位置，因为就业关系对于解释人们在阶级结构中的位置是至关重要的。他利用收集的70年代中期和80年代初期的调查数据把全部从业者分成7个阶级：即服务阶级、日常非体力工作阶级、小资产阶级、农场主阶级、技术工人阶级、非技术工人阶级和农业劳动阶级。他通过对调查资料的分析发现，英国的英格兰和威尔士地区的非体力工作者（包括服务阶级、日常非体力工作阶级和小资产阶级）占全部从业人员的42%，而美国则更高，占46%；英国和原西德的技术工人阶级最庞大，分别占33%和37%，而美国的非技术工人阶级的人数最多，占26%。应当说明的是，高德索普所使用的“服务阶级”的概念与服务业人员的概念完全不同，它主要包括标准职业分层中的上层职业人员，即大业主、企业经理和行政主管人员以及专业人员，在高德索普的阶级结构图式中，这些人构成中产阶级的上层。关于英国和美国的阶级结构，高德索普提供了与怀特非常不同的图解。形成鲜明对照的是：在高德索普的分析中，中产阶级是最庞大的阶级，工人阶级是相对较小的阶级，而在怀特的分析中，无产阶级是最庞大的阶级，中产阶级是相对较小的阶级。他们从相似的经验材料中得出完全不同的分析结论。后来，在7个阶级分层结构的基础上，高德索普把阶级分层扩展到11阶级：即阶级1（高级专业人员、行政主管和企业经理以及大业主），阶级2（低级专业人员、行政主管和企业经理以及高级技术员和非体力雇员的监工），阶级3a（高级日常非体力雇员），阶级3b（低级日常非体力雇员），阶级4a（有雇员的小业主和工艺人），阶级4b（无雇员的小业主和工艺人），阶级4c（农场主和小农田出租者，其他第一产业自我雇佣工人），阶级5（低级技术员，体力雇员的监工），阶级6（技术体力工人），阶级7a（非农业的半技术和非技术工人），阶级7b（农业工人和第一产业的其他工人）。
　　英国牛津大学的社会学教授马歇尔(G. Marshall)和他的同事们利用高德索普的阶级分析框架对英国80年代的调查数据进行了分析，结果发现，在全部从业人员中，高级的专业人员、主管和经理以及大业主（阶级1）占9.4%，一般的专业人员、主管和经理（阶级2）占17.9%，日常非体力雇员（阶级3a+阶级b）占19.5%，小业主、工艺人和农场主（阶级4a+阶级4b+阶级4c）占8.9%，低级技术员和体力雇员的监工（阶级5）占8.1%，技术体力工人（阶级6）占12.5%，半技术、非技术和农业工人（阶级7a+阶级7b）占23.8%。
　　我们将怀特的阶级结构图解与一般登记的阶级结构进行了交互分析，分析结果显示，资本家阶级、专业经理阶级、专业监工阶级和专业非经理阶级都主要集中在中介人员和专业人员中，小雇主阶级、小资产阶级，半专业经理阶级主要集中在中介人员和技术体力工作人员中，半专业工人和非专业监工都主要集中在技术体力工作人员中，而无产阶级则主要集中在技术体力工作人员和非技术人员中。这种交互分析，也暴露了怀特的阶级结构与一般登记的阶级结构缺乏同质性，如生产资料所有者阶级（资本家、小雇主和小资产阶级）在技术体力工作人员中的过高分布，半专业雇员在中介人员中的过高分布等，都显示出与现实的矛盾。所以，学者们提供的这些阶级结构的图式只能是我们了解社会基本阶级决策结构的一种参照，深入的了解还有赖于对一些典型案例的分析。
　　　　　　二、资本经营阶级成为新的资本控制力量
　　随着公众股份有限公司成为资本主义发达国家大企业的主要所有制形式，原来主要依赖于家庭企业和家族企业而存在的资本家阶级也发生了一些重要的变化。首先是资本的占有权、收益权与资本的经营权、管理权发生了某种程度的分离，对企业资本的控制、使用和处置等权力落到了企业经理阶层的手里，如果以对资本的实际控制作为划分阶级的参照标准，那么也可以说出现了一个新的经理资本经营阶层；其次是资本所有者与董事会发生了某种程度的分离，现在大的公众股份有限公司的董事会成员，并不一定就是由所有最大的股东组成，很多董事会成员是原来的政府要员、大企业总裁甚至大学教授，他们是以自己具有的经营经验、制定发展战略的能力、市场竞争的知识或社会交往的协调能力参加董事会的，这样就使资本占有者与企业的实际决策进一步分离，从而产生了一个新的专家资本经营阶层；第三是一些掌握了高新技术或金融技术的青年技术专家，依靠拥有的稀缺技术，很快进入高盈利的产业领域或金融经营领域，跨过原始资本积累的周期，在短时期内发达起来，形成一个新的技术资本经营阶层；最后，公众股份有限公司使股权高度分散化，众多的股票持有者已经完全背离了“股东”原有的含义，他们关心的只是股票市场上股票价格的涨落而不是有关企业的实际经营，他们实际上也不具有企业决策的参与能力，大多数小股东都只是在“投票委托书”上签字而根本不参加股东大会，大公司的最大股东往往是各种基金会、保险公司、金融机构和投资公司，实际的控制权力也就落到这些机构的法人手里，从而发展起来一个新的法人资本经营阶层。另外，随着现代企业制度的发展，对企业发展前景真正具有影响的愈来愈不是企业的“持股者”(Stockholder)，而是与企业发展利害相关的大股东、经理、企业员工、银行、销售部门、市场研究部门、顾客等企业“持筹者”(Stakeholder)。英国的工党领袖和现在的首相布莱尔在当选之前的竞选宣传中，就高举“持筹者经济、政治和文化”的旗帜。（注：Mandelson P.and Liddle R., "The Blair Revolution",London:Faber,1996.pp.71-72,88,181.）
　　这样，在当代资本主义社会中，除了由原来遗留下来的家族资本家、仍大量存在的小企业私人资本家和少数控制大财团的金融资本家构成的资本家阶级，又产生了一个由新的经理资本经营者、专家资本经营者、技术资本经营者和法人资本经营者共同组成的资本经营阶级。经理资本经营者、专家资本经营者、技术资本经营者和法人资本经营者是交叉概念，现代资本经营者往往具有多种身份，但作为新型资本经营者，他们愈来愈成为当代资本主义社会中对资本控制、支配和经营的主体。当然他们与资本家阶级也有身份上的交叉和兼任，但一般从人数比重上划分，在目前的英国，资本家阶级大概不超过就业人口的2%，而现代资本经营阶级不超过就业人口的8%。
　　　　　　三、中产阶级的变化
　　中产阶级一般说来是一个边界比较模糊的概念，也有多种不同的定义。从收入水平上来看，我们很难确定究竟在收入平均线上下的多大范围内可以归属中产阶级，但有一点是确定的，就是由于中产阶级的分化，英国近十几年来在收入平均线以下的人数不是减少了，而是增多了。根据英国的家庭消费跟踪调查，1979-1995年，英国家庭的人均每周收入从208英镑上升到286英镑，但在此期间收入水平在这一平均线以下的家庭成员占总人口的比重从59%增加到62%。（注：Department of Social Security,"Households Below AverageIncome1979-1994/95",London: The Stationery Oflice,1997,pp.118,167.）
　　二次世界大战以后，英国和其它西方发达国家一样，中产阶级的兴起曾是一个非常引人注目的现象，它在整个人口中的人数比重的迅速增加，为缓和当时的社会矛盾的确起到了至关重要的作用，中产阶级也因此被视为现代社会中社会稳定和政治稳定的力量。中产阶级占绝大多数则被视为现代化国家的重要标志之一。但是，70年代末期以后，英国的收入差距和财富占有的贫富差距又出现扩大的趋势，如果用英国接近中等收入水平和生活水平的群体来定义中产阶级，那么中产阶级的人数规模也出现萎缩。这主要是由四个原因造成的：一是以信息技术为主导的高新技术在产业领域和整个社会领域中的迅速推广，使各就业部门的技术更新换代加快，从而使一部分掌握稀缺高新技术的专业人员得以进入和开发高利润产业，在利润分配中也获得更多的份额，他们从中产阶级中分离出来，加入了财富分配的上层，而另一部分专业人员和中层管理人员，特别是他们当中已过中年的人员，由于跟不上知识和技术加速了的更新换代，从中产阶级跌入了财富分配的下层；二是经济全球化趋势，使发达国家中的劳动密集型产业部门面临着发展中国家低成本产品更加激烈的竞争，为了提高竞争力而进行的较低工资成本和加快技术改造的努力，以及把劳动密集型产业迁往发展中国家的作法，使这些部门的一部分原属于中产阶级的人员变成了收入分配和财富分配的下层；三是近20年来英国的经济增长率一直较低，1976-1996年的20年中，英国的国内生产总值按可比价格计算平均每年增长2.1%。这样的增长速度使原来在高增长时期设计的高福利制度受到严峻挑战，很难继续维持，而为此进行的福利体制改革，在很多方面降低了福利标准或减少了福利项目，使一些中产阶级家庭的生活受到影响。而各就业部门为了降低社会保险税、福利开支和工资成本所采取的减少雇员的作法，使失业率居高不下，一些中产阶级家庭成员也陷入失业的困境。根据经济合作与发展组织(OECD)共同的失业定义，1984-1994年英国具有国际比较意义的失业率平均每年是9.0%，1996年是7.4%，1997年是6.0%左右，1998年预计为5.6%；（注：英国的失业率有两个数字，一个是失业保险部门统计的登记失业率，另一个是统计部门根据经合组织(OECD)的共同定义从就业状况调查中获得的调查失业率，前者一般比后者要低，但后者才具有国际比较意义。参见Employment Outlook,July 1997,OECD,pp.4-5。）四是英国从80年代初期开始对原有的国有企业进行私有化，在私有化过程中解雇了大量人员，如我们所调查的英国电信公司(British Telecommunications plc.)，是英国第一个实行私有化的国有企业（1983年开始私有化），仅近4年来，它就裁减了一半员工，职工总人数从24万人裁减到12万人，被裁减的人员每年工龄获得4周工资的补偿，工龄长的每年工龄获得6周工资补偿，养老金照样享受，尽管这在英国已是很高的利益补偿标准，但被裁减的人员（包括属于中产阶级的科室人员和专业人员）中有相当一部分人因长期无法重新就业而使生活水平大幅度下降。
　　然而，如果按照社会分层来定义中产阶级，那么尽管仍然有不同的定义，但总的来看，近十几年来，英国的中产阶级不是萎缩了，而是扩大了。在英国学术界，人们一般认为专业人员和主要由自我雇佣者构成的小资产阶级组成了中产阶级的主体，而与这两个群体相近的企业经理／行政主管群体和白领工人群体是否属于中产阶级往往成为争论的焦点。牛津大学的社会学教授高德索普提出的“服务阶级”的概念对英国关于中产阶级的研究影响很大，被一些学者用做中产阶级上层的替代概念，但这个概念所包含的企业经理和行政主管应属于中产阶级还是上层阶级，仍受到质疑。另一方面，主要由技术工人构成的白领工人应属于中产阶级的下层还是工人阶级的上层，也存在很大的争论。但不论学术界怎么争论，1968-1995年，英国就业人员中的经理和行政主管、专业人员、职员和技术工人的人数比重都有增加的趋势，而半技术工人和非技术工人则有人数比重下降的趋势。如果以专业人员、职员和技术工人作为中产阶级，那么他们在就业人员中的人数比重从1968年的61.5%上升到1986年66.2%，而如果把专业人员、职员、经理和主管等非体力劳动者都作为中产阶级，那么中产阶级的人数比重从1968年33.5%上升到1997年的65%左右。
　　　　　　四、工人阶级的变化
　　工人阶级这个概念，在英国一般是指除去企业经理、行政主管、专业人员和自我雇佣工作者之外的所有工薪劳动者，所以它实际上包括了从事非技术工作和半技术工作的蓝领工人，也包括从事技术工作的白领工人，还包括有时被划入中产阶级下层的白领职员。随着产业结构和就业结构的巨大变化，英国工人阶级的状况也发生了很大的变化。如果按以上对工人阶级的比较宽泛的定义，那么它目前在英国的全部从业人员中大概占49%左右。英国工人阶级的变化主要有以下几个方面：
　　首先，产业工人大量减少了，服务业的工人大量增加了。1971-1996年，在英国的就业结构中，制造业的从业人员所占的比重从30.6%下降到18.2%，矿产、能源和供水业的从业人员所占的比重从9.5%下降到1.1%。曾是英国工业中心的曼彻斯特，也发生了同样的变化，制造业在全部销售额中的比重从60年代初的70%下降到20%。与此同时，服务业迅速发展，1971-1996年，英国服务业人员占全部就业人员的比重从52.6%上升到75.8%，其中发展最快的是金融保险业和教育、医疗以及其它公共服务机构。
　　其次，蓝领工人减少了，而白领工人增加了。蓝领工人一般指从事体力工作的工人，而白领工人指从事非体力工作的工人。由于发达国家中生产部门的技术和机器设备不断地更新换代，自动化水平不断提高，电脑的数码控制愈来愈普及，对工人的技术要求也愈来愈高，同时，随着教育水平的普遍提高，一定的教育水平和专业技术训练也成为就业的必要条件。1968-1997年，英国的全部就业人员中，从事体力工作的蓝领工人所占的比重从66.5%下降到34.5%。随着产业部门技术结构的变化，目前英国的政府部门和学术界都愈来愈倾向于用技术工人、半技术工人和非技术工人来进行新的工作性质的技术划分，如果我们用半技术工人和非技术工人来定义蓝领工人，那么到1996年，蓝领工人就占就业人口的20%左右，而其中的非技术工人只占就业人口的5%左右，另外女性工人中的半技术工人和非技术工人的比重分别要比男性工人高近5个百分点。
　　第三，在低工资部门工作的工人，工作状况和生活状况有恶化的趋势。70年代中期，当时规定工作6个月以上可享受解雇方面的劳动保护，到90年代中期，规定已改为工作两年以上才能享受解雇方面的劳动保护，1975-1995年，在解雇方面没有劳动岗位保护的雇佣劳动者占就业人员的比重从9%增加到30%；英国因为没有制定最低工资标准，所以低工资劳动者的平均工资水平比欧洲其它发达国家要低，人数也多，1976-1996年，英国最低10%工资收入层与最高10%工资收入层的工资收入差距从2.5倍增加到3.5倍；企业老板为了减少雇员，压缩雇佣方面所必须的福利支出，往往使工人以加班的形式进行超时工作，1984-1996年，全日制就业人口中，每周工作48小时以上的人员从275万人上升到近400万人，约占全日制就业人员的1/4，其中多数是体力劳动者；工业结构的调整和技术快速更新使缺乏技术的工人中长期失业者占的比重较高，在1996年英国的全部失业人员中，失业1年以上的占38%，失业2年以上的占24%，失业3年以上的占16%。（注：Trades Union Congress, Economic and Labor Market Briefing,1997,Working Paper.）
　　最后，英国工人阶级中工会会员的比率明显下降了。英国工会具有非常悠久的历史，工业革命时期在曼彻斯特就产生了，过去工人的工会会员率很高，1979年工会会员还占就业人员的53%，1989年下降到34%，到1996年只占28%左右了。
　　　　　　五、传统的农民阶级已经终结
　　英国的乡村田园风光和生活情调在欧洲是久负盛名的，从喧闹、拥挤和节奏紧张的城市到乡村去，你会感觉到鲜明的对比：绿色田野中放牧的牛羊，蓝天白云下式样别致的农舍，清新的空气和纯朴的农夫……尽管乡村还存在，农业还存在，农户和农庄还存在，农产品仍供应有余，但农民作为一个传统的阶级早已经终结了。1971-1996年，在英国全部就业人员中，农业从业人员从1.9%进一步下降到1.3%。而且，农业的从业人员基本上分成三部分人：一是占有生产资料、只负责经营的农场主；二是占有生产资料、自己从事大部分劳作的自我雇佣的农业生产者；三是不占有生产资料、被雇佣的农业机械操作者，他们实际上已成为农业工人。经营性农场主的收入和生活水平大体相当于中型企业经理，自我雇佣的农业生产者也相当于中产阶级的上层，操作农业机械的农业工人相当于技术工人。如我们在英国调查的一家离伦敦开车3小时路程的农场，由一个经营农场主雇佣三个农业工人，这三个农业机械操作者负责700多公顷耕地的播种、施肥、收割和粮食储存，工作全部通过操作各种农业机械来完成，农忙时也雇佣几个短工。农场主住在附近的镇上，负责农场的经营和农产品的销售，并通过电脑的信息网络了解市场的行情，电脑中还存有他拥有的各块耕地的土壤、肥力和产量等方面的图示资料。
　　总之，现在英国的农业从业者，无论在生产方式上还是在生活方式上，都发生了很大的变化，他们被融入了后工业社会，并随着技术的进步而发展。他们已成为一个很小的社会职业群体，研究农民的学者寥寥无几，议会里听不到他们的声音，各种大型专题调查的数据中也看不到他们的身影，作为农民象征的传统价值已愈来愈失去共鸣，他们的后代中留在乡村继续从事农业的也愈来愈少了……然而，无论社会怎样发展，无论乡村怎样变化，它都不会消失的，农业从业者作为基本生活必需品原料的生产供应者也不会消失的。
国际经济评论京58～61D7国际政治李培林19991999李培林　作者系中国社会科学院社会学研究所研究员 作者：国际经济评论京58～61D7国际政治李培林19991999

网载 2013-09-10 20:58:35

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