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08.历史遗留的哽喉之骨
卢兄：你好！

谢谢你的来信。你说，没想到一个“阿姆斯达”案，居然隐含了这么多内容，觉
得很有意思。但是对于我上封信后面提到的，美国历史上这个僵持的困境，你说，
这个难题倒是不难解，不就是打一场解放奴隶的南北战争吗？

这使我想起了我刚到美国时，第一次到一个七十多岁的南方老人布鲁诺家去作
客。那天，我们坐了一会儿，一起去的朋友就高兴地对老人说，她给我起了一个英
语名字。布鲁诺的夫人一听就说，啊，这个名字正好和我们这儿第一个进入公立大
学的黑人学生的名字一样。于是，大家自然地谈起了南方的种族问题，甚至一路牵
到了南北战争。我当时英语还跟不上趟，半懂不懂地勉强在后面拖着。布鲁诺见我
很少说话，也许怕冷落了我，就问道，你在中国也听说过美国的内战吗？我的回答
和你差不多，我说，听说过，不就是那个解放奴隶的南北战争吗？布鲁诺听了我的
回答说，是啊，只是不那么简单。

布鲁诺的这句话给我留下了很深的印象。在这儿待的时间越长越觉得，不论现
代社会的交通工具多么便捷，把两块大陆的距离拉得多近，可是，在试图相互了解
的时候，它们往往是原本有多少距离，现在还是有多少距离。因为一件事情，一个
现象，在距离的相互传送中会被逐步简化。等传递到了彼岸，原来的一条恐龙，已
经只剩下一副骨骼了。至于一个历史事件，它不但遭受长距离海浪的冲刷，还受到
时间的淘洗，当它飘洋过海，已经不但是骨骼，而且是骨骼的化石了。似乎经过简
化以后，它反而显得清楚和容易被掌握，但是，它留给人们有血有肉的历史教训，
却往往在途中失落了。所以，我想，我所应该在信中和你聊的，就是尽可能补上一
些失落的东西。只要你看了以后发现，原来不那么简单啊。我的目的就算是达到了。

我们还是必须回到南北战争之前，梗在美国的那块“骨头”上。在制宪会议的时
候，即使是强烈反对奴隶制的人，也很少有人认为必须有一个条款强令各州立即废
奴。因为，在你看过我前几封信对历史状况的介绍之后，也一定同意，这在当时是
做不到的。这是一个与整个殖民地几乎与生俱来的历史遗留问题，它的整个经济和
生活方式都缠绕在上面，必须有一个梳理变化的过程。实际上，在独立战争期间就
已经宣布废奴的少数殖民地，也同样经历了一个渐变的过程，所不同的是，它们的

变革过程开始得更早更自觉而已。所以，在当时的情况下，要求一个缓冲期，应该
是合理的。

问题在于，这个缓冲期应该由联邦立法强制，还是由各州自己根据实际情况自
行掌握。这个时候，就有废奴的两个阶段的问题。第一个阶段是禁止奴隶进口，第
二个阶段是彻底废奴。最终，达成的妥协是第一阶段的二十年缓冲期由联邦立法一
刀切，这就是宪法中三条妥协条文的第一条。所以，在“阿姆斯达”案发生的时候，
这条妥协条文已经走进历史了。接下来就是第二阶段，即，对实行彻底废奴的缓冲
期的规定。这一条达成的妥协，就是各州自己决定。所以，在宪法中，就没有一个
对于整个联邦内实行废奴的强制执行期。

如果没有联邦领土急速扩大带来的新情况，彻底废奴的第二阶段，有可能会如
预期的那样由各州逐步自行解决。因为在南北战争前夕，原来建国时的十三个州，
还没有废奴的实际上只剩下四个半州，而逐步自行废奴成为自由州的，却有八个半
州。这半个，就是从弗吉尼亚分裂出去的西弗吉尼亚州。

即使在四个半南方州里，至少有一半，还是有希望自行解决的。例如，在“阿姆
斯达”案发生前，弗吉尼亚州议会就一直在激烈的争辩中。在一次议会投票中，赞成
立即制定废奴方案的议员约六十名，反对的也大约是六十名。其余十几名议员，同
意立即发表反奴隶制宣言，但是害怕矛盾激化，希望在矛盾冲突的时候，提案暂缓。

这时，蓄奴州所承受的道德压力要大得多。即使还不能使得余下的少数蓄奴州
自行废奴。在这种情况下，由推动修正案等正常程序，达到联邦法律强制的可能性
也非常大。但是，历史给了美国一个恶作剧，也可以说，历史给美国出了一道难题。
正如我们已经知道的那样，翻着倍扩大的联邦使得整个局面变得面目全非。当时宪
法中留下来解决废奴缓冲期的两个具体问题的条文，不仅没有如期隐入历史，反而
凸现出来了。那么这两个条款到底是什么意思呢？

在制宪时，既然同意了给予废奴一个缓冲和过渡的时期，那么，自然就有在这
个期间的一些具体问题要解决。首先是人口的计算方式。既然在缓冲期有些州还有
奴隶，那么就有奴隶怎样计入人口的问题。因为这直接影响按人口比例计算的直接
税税收和各州众议员的人数。所以，就出现了自由人数“加上五分之三其他人口”的
条文。就是一个奴隶，在人口计算时，按照五分之三个自由人计算。这是对废奴缓
冲期事实存在的具体问题作一个折衷。在美国历史上被称为“五分之三妥协
”。

第二个具体问题，是在确定宪法第四条，即州与州的关系时，由当时的极端南
方州南卡罗莱纳提出来的。

宪法第四条的第一条目，就是各州必须对其它州的公共法案，记录和司法程序，
予以完全的信赖和尊重。这是你已经熟悉的分治原则。每一个州都如同“独立的小国
家”，一过州境，如同去了另一个国家，制度规矩就样样不同了。于是问题就来了。
制宪时已有自由州，而且眼见着将越来越多。这样，自然会产生蓄奴州的黑人奴隶
开始向自由州跑的问题。因为美国从来没有户籍制度，进入任何一个地方，住下来，
就算是那个地方的人了。如果没有法律约束，黑奴一越过州界进入自由州，就立即
按照自由州的法律成了自由人。那还不是一下就都跑没了。这样的话，蓄奴州还怎
么保存自己的劳力呢？

于是，南卡罗莱纳就提出要在第四条的第二条目，即有关缉获其它州的罪犯必
须送回的条目中，加上一段，就是一个州不得解除其它州逃来的合法服劳役者的劳
役，并且应该应当事人要求，将人交出。后来，这一条就被称之为“逃奴条款
”。

这一段，在当时由南卡罗莱纳提出以后，并没有很大的争执就加上去了。仔细
地分析，你就会发现，既然大家承认废奴有一个过渡阶段，既然把这个立法权交到
了州一级，既然各州必须尊重其它州的法律，那么，这个结果是完全在这个逻辑之
内的。但是，在为了解决“一国两制”过渡时期的具体问题，如此保留下来的两个妥
协条款，却在执行中产生了完全不同的效应。这两个条款都隐含着承认“州”对于奴
隶制的立法权，性质是一样的。但是，有关人口计算的前一条很少有人注意，而有
关逃奴的一条，却成了所有美国人的真正梦魇。

随着日益增多的蓄奴州加盟联邦，留给州的立法权成为南方维持奴隶制的借口。
可以说，有关人口计数的妥协条款是“无形”的，而一个一个，一家一家活生生的逃
奴却是不可能闭上眼睛说看不见的。于是逃奴条款，成为一块真正的“梗喉之骨
”，
逃奴问题，成为南北双方有关奴隶制，有关建国理念，有关种族与人性，等等根本
分歧的一个最具体最尖锐的冲突点。

“逃奴情节”也是“阿姆斯达”案会在美国引起这么大反响的原因。因为“阿姆斯达
”
号暴动的案情，是逃奴事件的一个最极端例子。因为船上的黑人不仅要逃，还不惜
一切手段去达到目的，其中包括暴动和杀人。所以黑人最终胜诉的结果本身，就足
以掩没一切司法挑战的不足了。北方自由州的民众几乎是拒绝看到这个案子并没有
在法律上对“逃奴问题”有实质进展，而是情绪化地固执认为，这是逃奴问题上的一
个重大胜利。

事实上，在建国初期，当这个“逃奴条款”设立的时候，没有人把它当作一个大
问题。因为当时自由州刚刚开始，还没有几个越界逃奴，看不出会引起什么社会冲

突，甚至也没有吸引任何社会关注，仅仅是一些个案而已。可是，随着北方废奴的
自由州的迅速发展，也随着新加盟蓄奴州几乎同步的发展，随着北方反奴隶制运动
的普及和兴起，也随着有关自由州的消息在南方奴隶中悄悄地传开，当年制宪时南
卡罗莱纳的代表担心的事情，终于大量发生。

南方的蓄奴州，尤其是称之为“南方上州
”，也就是与北方邻近的几个南方州，
黑奴越来越多地越过州界进入北方自由州。于是，逃奴，抓逃奴，和主动帮助奴隶
逃亡的角逐，以及建立更严格的逃奴法和北方各州反逃奴法的立法对抗，一发不可
收拾。“胜利大逃亡”成为当时美国社会生活的一个组成部分。

你一定看出来了，这个“胜利大逃亡”的实质，就是产生大量的“违法活动
”。不论
一个法律是否过时，在新的契约产生之前，违背原来法律的活动，就是违法行为。
这个局面的形成，在美国可以说是“非常态”的。关键就在于南北的僵持没有出路。
美国人习惯的合法途径，经历司法挑战这样的手段的通路，被历史留下的“逃奴条款
”
一骨梗住，而一时又达不到取得宪法修正案的合法票数。换句话说，就是美国历史
上出现一个“奇观
”，对于一个法律条文的态度，不仅是差不多是数量上一半对一半，
而且是两个极端。可是，按照大家原先的约定，要有一大半的人要求修改才能作数。
可是，现实偏偏就是“均势力敌
”。同时，对于北方大量的反奴隶主义者来说，这又
不象其它的法律问题，可以慢慢等待。这不仅是自由关天，甚至是人命关天。所以，
“违法行为”急剧增加。

其中最典型的，就是所谓的“地下铁道”了。这是牵涉到许许多多人的一个“犯法
集团”。他们组成网络，有组织地将南方的奴隶一群一群，一站一站地接出来。送到
安全的地方。甚至不惜送出国境，一直送到加拿大。“阿姆斯达”号上的那名小黑奴安
东尼奥，实际上就是在泰朋的帮助下，利用这个“地下铁道
”，顺利跑到加拿大去的。
你所熟悉的“汤姆叔的小屋”的作者，也是通过与“地下铁道”的接触，取得大量第一
手资料，写成这本小说的。“地下铁道”最兴旺的年代，恰是从“阿姆斯达”案审理的那
一年开始的，直至南北战争爆发。我一直相信，这二者绝不会是毫无关联的。

我之所以要在这里强调这些活动的“违法性
”，因为这不但在美国历史上很不寻
常，对于任何一个社会来讲，也是它进入了一个危机的信号。那么，这样一个危机
是否就一定要导致一场战争这样的“大爆发
”，以无数人的生命来换取一个社会变革
呢？我想，并不是这样的。

我们还是回来看当时的美国。从漫长的殖民岁月里，美国从英国的制度中承袭
了许多精彩的部分，在它建国的时候，不仅很好地保留了这些遗产，而且使它更彻

底更完善了。从美国北方奴隶制问题的逐步解决，你可以看到，这个国家精神主导
部分是有相当强的自我反省和自我修正的功能的，而且是一个比较完善的契约社会。

在这种情况下，它还是可以在原来已经走出来的路上，作进一步的努力。一方
面以最基本的人性原则影响南方。使它逐步改变，从一些比较温和的南方州（如弗
吉尼亚）开始，促使它们以州为基础，完成废奴的立法。这并不是一个幻想，因为
美国南方最终的改变，还是从这个人性基本立场的醒悟和扭转开始的。

另一方面，就是在有新的州加盟美国的时候，争取它们为自由州，以扩大自由
州的力量。这一点从“阿姆斯达”案以前，南北双方已经开始在国会较量，应该说，
北方还是相当有成效的。从
1821年的密苏里妥协开始，划定奴隶制不能越过北纬36
度
30分。此后，每一次有新的州加盟，就算它也在南方，原来也有奴隶制，北方
吸取了以往教训，不再愿意轻易牺牲这样一个原则。因此，后来的每一次新州加盟，
都会成为南北双方的一场角力，就象疟疾一样地周期性发作。在“阿姆斯达”案发生
的时候，，当时的对峙还是相当均衡，但是后来在北方的竭力争取下，南北战争前夜，
论州的数目来说，自由州已经比蓄奴州多了很多。尽管有一些自由州的面积很小，
但是，国会参议员是每州两名，这是立法的一个不可忽视的力量。而且，我前面已
经提到，宪法修正案的建立，最后也是要以“州”为投票的计票单位的。

即使在逃奴问题上，在北方也在寻求从法律上走通的方法。逃奴问题其实分两
个部分。一部分是奴隶从南方逃出来的这一段，这当然是违背当地法律的，然而，
这是南方奴隶制本身造成的问题，也是必须随这个制度本身的解决，才能够解决的。
而真正困扰北方的是逃奴问题的第二个部分，也就是奴隶逃到北方来之后的那一段。
在这一个部分，北方的反奴隶主义者一直在寻求合法地对逃奴进行保护的方式。律
师们在持续不断地尝试司法挑战。“阿姆斯达
”案，只是其中比较突出的一个案子而已。
同时，随着北方反奴隶制的民意基础的扩大，自由州开始有条件逐步制定法律，使
北方人可以在自己的地盘上合法地帮助逃奴。当时，引起一大堆矛盾也引起了一场
司法大战。联邦和各州出现了不少针锋相对的立法。例如，国会为了平衡矛盾，几
次通过“联邦逃奴法
”。北方各自由州则纷纷在自己的州里建立“个人自由法
”与之对抗。
在这些立法中规定州的官员可以不帮助南方来的奴隶主抓逃奴。北方由于逃奴引起
的挑战性案件，可谓是层出不穷。这些案子有不少进入最高法院。

例如，在
1842年，就是“阿姆斯达”案结束的第二年，最高法院就又判了一个
着名的逃奴案，“摩根案
”。你看到这里也许忍不住要问了，美国既然没有户籍制度，
流动性又这么大，这逃奴可怎么抓呀？这确实是一个大问题。这也是南方对于逃奴

问题特别敏感，对联邦有关逃奴的立法也逼得特别紧的原因。就是因为本来就难抓，
如果北方不予配合，甚至协助逃奴的话，那就更没门了。而奴隶的流失，对南方经
济是一个打击，对奴隶主则是严重的“财产损失
”。所以，在当时应运而生地，出现
了一些如私家侦探一样的专业“抓逃奴人
”。这个案子，就是由一个叫做普利格的“抓
逃奴人”引起的。

1837年，普利格在宾夕法尼亚州，抓住了一名叫做玛格利特.摩根的女黑奴。
她从南方逃到宾夕法尼亚，在那里已经住了相当长的一段日子。天晓得这个普利格
是怎么找到她的。然后，普利格就按照
1793年的一个联邦逃奴法，在宾夕法尼亚
申请一个押送证明。这是怎么回事呢？

因为，在宪法中牵涉州与州关系的时候，只是确立这样一个原则，就是一个州
必须尊重另一个州的法律。当一个州的奴隶跑到另一个州，后者不能随意就对其它
州跑来的人解除劳役身份，对方要求时还必须把人交出。可是，这里有一大堆具体
问题。例如，出来抓的往往都不是警察而只是平民。那么当一个平民押着另一个平
民，在大街上走，这不是绑架吗？这种情况当然会引起沿途警察的干涉。所以，当
逃奴案终于开始成为比较普遍的情况，抓的一方和北方自由州也为此有了不少冲突
之后，就要求联邦出来定出一个抓逃奴的执行细则，这个
1793年逃奴法，就是这
样一个细则性的规定。比如，抓到逃奴之后，必须去当地有关部门，取得一个押送
证明，供沿途警察检查，以证明是合法行为，而不是在绑架。所以，那个叫做普利
格的“职业捕快
”，向宾夕法尼亚的治安法官要求的，就是这么一个押送证明。

可是，你早就知道，宾夕法尼亚州是美国反奴隶制的历史最为悠久的一个地区，
远在独立战争中就立法废奴了。那里的人是最见不得什么“抓逃奴”的了。所以，当
地的治安法官一口回绝了普利格的要求。普利格是靠这个吃饭的，当然不肯轻言放
弃。于是，他只好不管三七二十一，在没有任何证明文件的情况下，押了玛格利特.
摩根和她的孩子们，一路南去，回到了马里兰州。在这些孩子中，有一个还是玛格
利特.摩根到了宾夕法尼亚以后才怀上，并且生在这个自由州的。宾夕法尼亚发现以
后，尽管人已经被带走了，他们还是决心设法救回这名黑人女奴和她的孩子。于是，
根据宾夕法尼亚在
1826年建立的“个人自由法
”，宾夕法尼亚州到马里兰州的法庭提
出诉讼，告普利格“绑架罪
”。

经过协商之后，双方同意加快司法程序，使得案子尽早进入联邦最高法院，以
确认州一级对于执行联邦逃奴法的细则规定时，究竟又多大的自主权。这是在
1842
年，“阿姆斯达”的黑人们刚刚离开美国，他们就是在这个法庭获得自由的。但是，我

已经在聊
“阿姆斯达
”案时提到过，那些黑人之所以获得自由，是因为法庭确定他们
本来就不是合法奴隶，然而，这一次的案子，是美国自己长久以来无法解决的逃奴
问题的继续，玛格利特.摩根是一个违法逃跑的合法奴隶。这一次最高法院又将怎么
判这个案子呢？当时，全国可以说都在那里“拭目以待
”。

结果，最高法院的投票是以八比一通过裁决，判定了普利格的胜诉。宣布这个
裁决的，又是我们已经在“阿姆斯达”案中已经熟悉了的斯多雷大法官。裁决是这样
的：首先，判定“联邦逃奴法”并不违宪。这就是指你已经知道的宪法中三个妥协条
款之一的“逃奴条款
”。同时他指出，宾夕法尼亚的“个人自由法”的内容，如果扩大
到干扰逃奴的引渡程序的话，那么是违宪的。然后，斯多雷大法官判定，宪法的“逃
奴条款”中已经隐含了主人对于重获逃奴的权利，因此，只要在不破坏治安的情况下，
平静带回逃奴，即使没有押送证明，也是合法的。但是在最后，斯多雷大法官宣布，
各州应该执行联邦法律，但是，如果他们不执行，联邦政府也无权强迫他们执行。
理由是，联邦政府没有权利对州一级的官员提出“执行要求
”。

在这里，所有人都应该从“阿姆斯达”案胜利的过分沉醉中醒来了。因为，显然
这一次大家都清醒地看到了，历史遗留下来的那块“骨头
”，依然梗在那里。后来，
斯多雷大法官的儿子曾经说过这样一句话。他说，这个判词的实质是反奴隶制的。
而在美国历史上，这个案子的判决，也还是被作为一个对反奴隶制有利的判例来看
的。这又是为什么呢？

我们谈起过，最高法院的权力是有限度的，大法官们在“司法复审”的时候，只
能以“是否违宪”作为评判标准。因此，这个结果是必然的。但是，所有的人也注意
到，最高法院判词的最后一部分很不寻常，它指出，联邦政府无权强迫州一级官员
执行联邦法。这样，尽管这场官司没能救出一个玛格利特.摩根，但是，从司法挑战
的意义上来说，还是有收获的。因为，这等于给了北方的自由州一个借口。此后，
再有逃奴的话，北方州就有了理由，拒绝给南方以应有的配合。而你也知道，在美
国，尤其是北方这样一个流动环境中，如果没有这样的配合，抓逃奴的的成功律就
将大大降低。很多的未来逃奴，就会从中受益，真正地逃之夭夭。

从这个案子的判决，我们实际上还可以看到更多的东西。你会发现，在那个时
候，联邦与州的关系还远远没有理顺，双方都小心翼翼地在法律上作一些试探和探
索。就象刚刚成立的联合国，它和它那些彼此之间差异那么大的各个成员国之间，
究竟应该如何共处和约束，谁心里也没有个底。经常会冒出一些新问题，来考验这
样一种复杂的关系。

还有一个案子也是很有意思的，虽然这并不是一个逃奴案。但是深入去看，从
南方黑奴争取自由身份这一角度来说，它和逃奴案有着异曲同工之处。1854年，
也就是距离上面这个故事以及“阿姆斯达”案十几年之后，有一名叫作杰得.斯高特的
黑人奴隶，在密苏里州的州法院递了一个状子，告他的主人，申诉自己应该是自由
人。当时的密苏里还是一个蓄奴州，怎么会跑出这么一个案子来的呢？

斯高特出生在弗吉尼亚庄园里的一个奴隶家庭。在他
37岁的时候，他被卖给
了密苏里州的一名随军医生做仆人。两年后的
1834年，军队换防，他随着这名军
医来到了自由州伊利诺。又过了两年，那是
1836年，他和主人的一名女奴结婚，
生了两个孩子。就在那一年，他们一家又随主人换防，来到了另一个自由州威斯康
辛。1838年，主人又带着他们一家，搬回了密苏里这个蓄奴州。回到密苏里五年
以后，1843年，他们的军医主人去世了。在此之前，主仆之间一直相安无事。伊
利诺和威斯康辛这两个州，就是在我前面提到的密苏里妥协中，成为自由州的。

主人去世之后，他们一家被军医的妻子卖给了她的兄弟桑弗德。斯高特一家在
桑弗德家又渡过了
11年。看上去似乎没有什么故事了。可是就在
1854年，斯高
特突然向州法院递了诉状，状告桑弗德持有他们作为奴隶是非法的，他要求全家的
自由身份。其理由就是，他们一家曾经在
1834年到
1838年间，曾经在自由州居
住过。曾经是自由州的州民。

这个案子是黑人奴隶告上一个蓄奴州的法庭。你根据经验推断，也许会觉得这
肯定不会有什么希望。可是，经过审理，由当地居民组成的陪审团，判决黑人斯高
特胜诉。这个结果他的主人桑弗德当然不肯接受。于是案子上诉到密苏里州的最高
法院，结果州法院的判决被推翻了。这样，当然原告方又不干了，这样，斯高特于
是就又告到了联邦法庭。这个时候，桑弗德干脆提出，这个案子根本就应该撤案，
因为不管斯高特应该不应该是他的奴隶，美国黑人不是公民，根本就没有诉讼权。
这似乎是棋高一着，因为这么一来，桑弗德压根儿就跳过了这个诉讼，可谓“出奇制
胜”。出现如此原则性的“理论
”，这个案子理所当然地就被带到了美国联邦最高法院。

在最高法院，这个
1854年的判决使得“斯高特案”成了美国历史上最着名的案
子之一。着名到什么地步呢？就是如果你在今天参观美国的最高法院，那里会向每
一个参观者放一段短短的录象，介绍最高法院的历史。就在这短短的十来分钟的录
象里，就会向你提到这个案子。这个录象会告诉你，美国的最高法院也曾经犯过非
常严重的错误，就是，在
1854年的这个“斯高特案”判决，判定黑人在美国不是公
民，因此不能享有公民权。

今天，你听到这个结论，一定认为这不但荒唐，而且是超出了常识和理智。然
而，深入分析的话，你会发现，这并不意味着当时的联邦最高法院是以偏见控制判
断，完全失去理性，而是时代的局限使得大法官们左右为难，不得已而为之。顺便
提一下，当时九位大法官投票的结果是七比二。这个判断无疑是错的。可是，为什
么今天的我们，可以不假思索铁定它就是错的呢？因为在今天，我们已经非常习惯
于所谓“自然法”的判断方式。也就是说，人性和人道，是衡量任何法律以及人类行
为的试金石。

你一定注意到了，由于美国的独立宣言就是建立在“平等自由”的理论上的，也
就是说，美国这个国家从一开始就是建立在自然法的基础上的，因此，尽管它有过
严重的历史遗留问题和自身的社会问题，可是，和许多其它地区相比，它在思考和
解决自己问题的时候，更容易抓住问题的实质，更能够单刀直入，一下子切到问题
的根子上。因为实际上这是一个简单的国家，没有什么高深的理论盘蜿在前面。换
了别的地方，出现社会问题以后，会进行复杂的知识界的理论探讨，如同剥笋一般，
一层层数不尽的理论外壳，可能剥了半天绕了半天，还是没有寻到是哪一层的理论，
出现了什么样的偏差。在这里，就很简单，因为它只有一个简单道理。遇到问题，
只需对简单的自然法进行比照，尽管解决一个社会问题永远不可能是简单的。可是，
在是非判断和寻找解决问题的方向上，却显然要清楚得多。

从“阿姆斯达案”和“摩根案”中，你可以看到，大法官们非常吃力地在尽自己的
职责。因为这是一个历史变革期，原有的，一些甚至已经过时的法律仍然在起作用。
可是，他们只是联邦政府的司法分支，与立法分支有着明确的界限，不能窜了位。
他们不能一边执法一边又在那里立法。这是美国宪法最根本的原则，分权和制衡。
也就是说猴子分果子的时候，负责分堆儿的那只猴子不能先挑。立法和执法一窜，
就相当于允许负责分堆儿的那只猴子先分出了大堆儿小堆儿，然后自个儿先挑堆大
的，那还谈什么公平司法。

然而，在这个变革期，南北双方在立法分支旗鼓相当的时候，就一时半会儿的
立不出一个新法来。司法就显得超前了。可在分权的原则下，司法又不能太超前。
这就是最高法院在判“阿姆斯达案”和“摩根案”时，十分明显的处境。在这两个案子
里，可以看到司法分支在勉为其难。

首先，这个判决大法官们并没有法律上的严重问题。因为他们的责任是“依宪法
判定”，黑人的公民权问题是在此案判定
14年以后的美国宪法第十四修正案中，才
有清楚的规定的。但是在前两个案子里，他们已经在竭力试图按照自然法，推动出

一个更人性的结果来。那么在“斯高特案”中，相对于上面的两个案子，应该说是还
有回旋余地的时候，为什么反而明显地偏离自然法，以致使人感到突然地出现了一
个倒退呢？

当我们静下心来去观察，就会发现这不是意外的倒车。因为，与其它的逃奴案
不同，这个案子不是简单地牵涉到一个或者一些奴隶，能否在一个案子和以后取得
自由，甚至也不仅仅是牵涉一个对奴隶制的态度问题，“聪明的
”桑弗德歪打正着，触
动了一个当时大多数的美国人还无法直面，因而也还在回避的问题，就是如何面对
一个废奴之后黑白种族大融合的美国。可是桑弗德把这个问题，“提前
”推到了最高法
院和所有人的鼻尖下面。

他所提到的黑人公民权问题，引出的结果决不是斯高特这个黑人是否有权利告
他的主人桑弗德的问题。我们只要倒过来推论一下就知道了。假如说是斯高特有告
他的主人的权利，那么，他就得到了与其他白人一样的公民权。那么，所有的黑人
也就有了公民权。接着的，被拖出来的就是选举权和被选举权。到这个时候，就不
单是什么种族共同生存的问题了，弄不好，有些州在废奴之后，还可能会被黑人所
控制。尤其是南方，黑人比例相当高。有一两个南方州，还有黑人人口大于白人的
情况。这在一百五十年前的美国，还是一件完全不可思议的事情。事实上，这个待
决的问题，已经远远超出了呼吁黑人应该从奴隶状态被解放，获得平等的生存权利
的要求。这个问题已经是一个进一步的黑人政治权利的要求。而在当时的历史认识
局限下，就连白人妇女还远没有选举权和担任陪审员这样的政治权利。

是的，这些最高法院的大法官们，依然记得他们在判定有关奴隶案件的时候，
一再被提醒的“自然法”和“独立宣言”中有关“人人生而平等”的原则。可是，他们觉
得自己对这个联邦的前途身负重任，假如仅仅因为他们作了一个“错误判决
”，就要
导致一场种族融合的混乱，而且会乱到什么地步，是否会乱到不可收拾还无可预测。
这可如何是好？

我在给你写这些历史故事的时候，常常有一个习惯。就是写到某一个年代的时
候，我会先想象一下当时的基本历史场景，然后把这个历史事件放进这个场景中去，
然后，那遥远年代的故事就更容易把握了。

那么，这些案子发生的时候，美国是什么样的面貌呢？我只想举一个简单的例
子。你还记得我在前两封信中提到过凡布伦总统的前任，那个平民总统安吉鲁.杰克
逊吧。他为了扞卫妻子的名誉，就与对手约好了决斗。结果，两人的枪法差不多，
他身上一直留有无法取出的一颗子弹，而那个枪法略差一点的对手，就真的给打死

了。在这里，几乎可以开出长长的一张名单，都是死于决斗的美国重要政治家，里
面甚至包括“独立宣言”的一名签署者。这些参与决斗的政治家从国会议员到将军，
州长，应有尽有。尽管，各地的法律在很早就宣布决斗为违法，但是，决斗几乎一
直持续到南北战争。这就是美国一百五十年前的历史场景。生活在这种历史场景里
的人，自然有他的历史局限性。

我还记得那年回去，遇到一个初次见面的学者朋友，他不知怎么和我聊起了美
国的选举权。他的想法是，一人一票的选举实际上是有问题的。他问我，那些流浪
汉，他们根本就没有社会责任感，他们也一人一票，知识分子也一人一票，这种看
上去的公平是不是隐含了事实的不公平。我知道有很多人对于政治权利的问题，有
过这样类似的思考，这显然是一个有意思的思考角度。我没认真想过，答不出来。
我只是觉得这是个难题，因为，若是不一人一票的话，显然也够为难的，甚至是够“危
险”的。因为，这样的话，又让谁来决定哪个人不该有一票，或者说哪个人应该有“加
权票”呢？

当我写到这个案子，看到大法官们“长考”前的愁眉苦脸，我突然想起了这位朋
友关于政治权利问题的思考。于是发现，虽然相隔一百五十年，他们担心的事情其
实在本质上是一样的。解放奴隶是一回事，可是，一想到那些承继着完全不同的文
化，从里到外都和自己有着巨大差异，也不知道到底“野蛮”到什么程度的黑人，一
想到要由自己给出判定，给予他们在这个国家完全平等的政治权利，也“一人一票
”，
甚至在黑人占多数的地方，可能出现黑人当选掌权管白人，大法官们就会觉得，这
里肯定是有什么地方不对了。

在当时的黑人和白人之间，他们的差异远不限于皮肤的颜色，他们在文化上的
差异，远大于今天的学者们所考虑的知识分子和流浪汉之间的差异。使我感到奇怪
的，并不是在大法官的投票中，出现了认定黑人不应该有公民权的那七张赞成票，
我奇怪的倒是，在当时的历史局限之下，居然还有两名大法官投了反对票。因为在
那个年代，这在观念上确实是相当超前了。

可是，我在前面提到过一个自然法的衡量的问题。在美国，自始至今，就只有
两个简单的文件在作为衡量标准。一是宪法，另一个是“独立宣言
”。最高法院必须
依据宪法，这是毋庸置疑的。因为宪法是最高大法。但是，宪法实际上只是一个联
邦政府结构设计，以及在前十条宪法修正案中的对政府的制约规定。凡是与自然法
有关的，也就是这个国家建国的根本理念，它的人性基础和人道原则，都在它的“独
立宣言”里面。

然而，“独立宣言”只是当初对英国发出的一个“造反”宣言。痛陈英国的美洲殖民
地政策之不是，而宣扬自己要建立一个新国家之理由和理念。尽管对我来讲，“独立
宣言”更为“好看
”，可是在最高法院，“独立宣言”并不成为一个判案的直接依据，因为
这并不是一个“法
”。但是，由于它是美国建国的一个关键性文件，又与美国人习惯
的“自然法”一致，因此，你已经看到，在“阿姆斯达”案中，律师在辩护的时候，会
常常提到“独立宣言
”的原则，它也是大法官们在判案时一个重要的参照。在这个
“斯
高特案”中，由于问题直接涉及最基本的平等问题，也就是政治权利的种族平等问题，
因此，大法官在作出判定时，他的判词大量涉及对于“独立宣言”理念的理解。这不
仅是大法官在作出如此史无前例的一个判决的时候，他必须对美国人有个交代，这
更反映了大法官们挣扎在人性与对于国家前途的忧心之间，必须能够有个使自己良
心安宁的交代。

在这个判词中，提到了“独立宣言
”的一段开场白。你我已经非常熟悉“独立宣言
”
中的这样一段话，“我们认为下面这些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者赋
予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权，自由权和追求幸福的权利
”。然而，
在这段话之前，还有这样一段开场白，“在有关人类事务的发展过程中，当一个民族
必须解除其和另一个民族之间的政治联系，并在世界各国之间依照自然法则和上帝
的旨意，接受分离并且平等的地位时，出于对人类舆论的尊重，必须把他们不得不
分离的原因予以宣布。”

我看到的“独立宣言”中文译本，在上述这段文字中，都把出现两次的“分离”这
个词(separate，

separation)，也译成了“独立
”。我记得以前跟你聊起过，美国的独立，与一般
概念的殖民地独立的情况有所不同。尽管它和英国相距甚远，但是，它基本上是一
个移民区，而且它当时的主要移民是来自英国，与英国有着千丝万缕的关系。所以，
美国的建立，与其说是经过一场“独立战争
”，还不如说是经历了一场“内战
”。它要求
的与其说是“殖民地独立
”，还不如说是“地区独立自治
”，或者干脆说是“地区分离
”。
这也就是在“独立宣言”的一开头，就两次提到“分离”的原因。

在中文译文中，几个译本都把“分离”译成“独立
”，应该说也不是偶然的。因为在
大家的印象中，这一段历史，就是一个“美国独立
”。所以，也许这算不上是什么翻
译上的错误。本来，翻译就可以是一种“意译
”，在这个特定的历史事件中，定义为
“独
立”也没有什么不对。

可是，谁也没有想到，“独立宣言”开场白中的一个短语“分离并且平等
”，不但是

在两百多年前，被用于向世界解释“北美英属殖民地”为什么要变成“美国”的原因。
而且，从“斯高特案
”开始，“分离并且平等
”，就成为美国大地上挥之不去的一个幽灵，
一百五十年来，游荡至今，而且，还将长时期地继续游荡下去。它不仅成为南北战
争后，南方种族隔离的依据，也成为今天黑白双方的种族分离主义者的理论根据。
这个幽灵有着顽强生命力的原因之一，就在于它有“独立宣言
”这样的重要“出典
”。在
任何讨论美国种族问题的书里，你都会无数次地与它“不期而遇
”。这么一来，这个
原本不成问题的“意译
”，就阴差阳错地成了“错译
”。因为这个意译切断了一个幽灵和
它原来所附着的本体的关系，也使许多对美国种族问题感兴趣的中国人，由于这样
一个意外的切割，在了解和理解这个问题的时候，失去了它的历史线索。

“分离并且平等
”，是在“斯高特案
”中，最高法院判词的解释中份量最重的部分之
一。也就是说，当时的大法官找到这样一个说得通的道理，国家是一个民族或者说
一群人的政治实体，不同民族的人，或者说目标和文化不一致的群体，就可以建立
自己的一个政治实体，这些人就拥有这个实体内的公民权和政治权利，他们和其它
民族或者说政治实体，可以是分离的，分隔的，可是，这并不影响所有的政治实体
之间相互平等的关系。他们依然可以在各自分离的状态，按照自己的意愿生活。这
样一种关系依然是人道的，符合自然法和上帝的意旨的。也就是说，大同世界并不
一定要种族融合。完全可以“分离并且平等
”。自己活自己的。

所以，当时的最高法院判词的观点，就是这个国家要决定，它这个政治实体不
要黑人的参与。这不是奴隶还是自由人的问题，而是这是一个白人文化的国家，必
须作出一个选择。他们将来打算按照他们自己的文化和生活方式过下去，不愿意有
黑人文化的加入，更不要说让黑人来投票决定白人该怎么过日子了。所以，他们的
这个判案并不是和斯高特有什么过不去，而是他们不能让黑人在这个国家取得平等
政治权利的问题上，出现一个突破口。因为如果这一点取得本质性的突破，他们无
可预料这个国家将发生怎样的一个局面。

是的，这就是大法官们在一百多年前的历史局限，源自他们对种族融合以及对
于自己的文化将会受到冲击的最初恐惧。这是整个时代的局限，那个时代的美国北
方对种族问题的普遍认识，就是反奴隶制，要求给黑人自由，却事实上依然不能完
全接受种族融合。就象他们认为妇女也天然地就不应该参政，不应该有选举权一样。
许多积极地投入解放奴隶的人们，都认为这是理所当然的事情。他们不仅认为这是
对这个国家的白人有好处，他们也真诚地认为，“分离并且平等
”的实行，对于黑人也
同样有利。他们坚信，在分开之后，双方在自己的文化中都会生活得更容易。

最典型的例子，就是美国殖民协会了。他们是由一些最积极废奴的人组成的一
个民间组织。这个组织成立于
1817年，他们的目标就是筹募经费，用这笔钱先是
赎买黑奴，把他们从奴隶主手中救出来。然后帮助解放了的黑奴和自由的黑人回非
洲。不仅支付他们的路费，而且在西非帮助他们在那里建立一个自己的国家。这就
是在整个非洲，唯一的一个没有受过殖民统治的国家，也是最早的一个共和制的国
家，利比里亚。尽管那里有成分非常复杂的土着，但是，这个国家就是由这些“美洲
黑人移民”建立起来的，官方语言为英语。这个美国殖民协会的黑人安置工作做得最
多的时期，就是在“斯高特案”的前后五十年间。这个协会直到本世纪初才解散。

顺便提一句，这个传统其实延续至今，美国和欧洲国家提倡人权的人们，依然
在做着同样的事情。前不久，就有欧洲的人权工作者拿着自己的钱，几百美元一个，
从非洲苏丹当地的黑人奴隶主手中，买下上百个同样也是黑人的奴隶，就地释放。
他们能够做的就是这个了，因为他们无权跑到别人的国家，去“废除奴隶制
”。这种
处境实际上和当时美国南北双方的状态十分相似。

有一点是肯定的，那就是当时的最高法院，对于如何真正做到“分离并且平等
”，
心里并没有个谱，因为这将是个庞大的计划。他们只是觉得这是在“法和原则”的范
围之内，处理这个问题的一个最合适的方向。它也清楚地反映了当时的人们，对于
一个种族融合的前景，是感到多么恐惧。

必须承认，这种恐惧并不是杞人忧天。只有真正在美国生活过，我们才能体会
到这种种族融合带来的许多实际困难和困惑。因此，至今为止，“分离并且平等”不仅
是一些白人种族分离主义的口号，同样也是许多黑人种族分离主义的目标。这些待
我以后再给你聊吧。

在前面有关斯高特的经历介绍中，你也一定会发现，他的这个告状举动是有些
蹊跷的。因为，从他的整个奴隶生涯来说，这个时刻不象是一个“爆发点
”。这个行
动似乎更应该发生在他离开自由州的时候，或者说，发生在他的老主人去世，他被
迫易主的时候。但是，斯高特告状的时候，距离他离开自由州已经十六年，他来到
这个新主人的家也已经十一年了。而且看来，他和这个家族的关系，在奴隶和奴隶
主的关系中，还不是一个负面的典型。那么，这个案子是怎么“爆发”出来的呢？

这又是一场由激进的反奴隶主义者鼓动的司法挑战。你知道，斯高特当时只是
一名奴隶，他打了几年官司的法律费用，都是由一名叫做泰勒.伯楼的激进反奴隶主
义者支付的。相信他也一定拥有最好的律师。然而，这个超前的挑战并没有成功。
判决出来以后几个月，支持斯高特这场官司的泰勒.伯楼，就从他的主人桑弗德那里，

把斯高特赎买了下来，终于使他成为一个自由人。

从这个背景情况中，你也可以看到，当时激进的反奴隶主义者相当活跃，他们
的活动早已超出了自由州的范围，而且无孔不入。

然而，这个案子中有一个不起眼的部分不知你是否注意到了。就是在密苏里州
法院初审时，在这个奴隶州的州法庭上，由当地陪审团作出的判定是有利于原告斯
高特的。在那个时候，还没有黑人作陪审员。所以这个陪审团显然是由清一色的白
人组成的。这也就是一个南方奴隶州，同样有可能走通“合法手段废奴”的一个例证。
这些陪审员是普通民众，这就是民众在开始作时代转变的一个信号，因为民意是美
国所有的州立法的唯一依据。

这是当时分歧矛盾如此之大的美国各州，他们之间的一个重要共同点。因为所
有的州在一开始，就都建立在一个民主制度的基础上。他们的不同，就是各州的多
数民众，对于人性这个基本问题的认知程度上，是有相当大的差异的。但是随着历
史的前进，实际上南方也在逐步分裂和变化，真正采取极端态度的南方州并不很多。

遗憾的是，在美国两百多年历史的渐进变革中，它终于走了一次它自己的逻辑
以外的道路，它打了一场为时四年的内战。尽管这只是唯一的一次，却给这里一代
代的人们，留下了长久不能愈合的创伤。这一场战争，是美国最大的历史研究课题，
每年都要出版许多有关这场战争的书籍，一百多年下来，已经堆积如山。我不想在
信里给你写一部“内战战役史
”，对于这场战争，我想使你了解的，还是这封信一开
始时所说的，我只希望你明白战争的原因并不是你想象的那么简单。可惜，这封信
又写长了，我只能在下一封信中再给你聊美国的南北战争了，真是很抱歉。

盼来信。

祝

好！

林达

林达 2013-08-20 08:14:34